2024年11月基金考試《股權投資基金》內部小冊子

基金從業(yè)資格責任編輯：陳俊巖 2024-11-06

希賽網公眾號點擊領取基金從業(yè)資格備考資料

摘要：在備考過程中，部分考生可能會存在這樣的問題，比如：考前沖刺如何記憶高頻考點？別擔心，為了幫大家解決這個問題，小編收集資料并整理了相關的內容，一起來了解下吧~

第一章股權投資基金概述

考點1、股權投資基金與證券投資基金

考點2、股權投資基金的概念與特點

股權投資基金

概念

全稱“私人股權投資基金”，是指主要投資于“私人股權”的投資基金。私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉換為普通股的優(yōu)先股和可轉換債券

特點

投資期限長、流動性較差

投資后管理投入資源較多

專業(yè)性較強

收益波動性較高

考點3、股權投資基金的運作流程

股權投資基金的運作流程

募集

投資

管理

退出

募集主體

募集對象

募集方式

基金組織形式

項目開發(fā)與初選

立項與框架協議

盡職調查

投資協議

投資交割

跟蹤與監(jiān)控

增值服務

上市退出

掛牌轉讓退出

協議轉讓退出

清算退出

考點4、股權投資基金運作關鍵要素

關鍵要素	基金規(guī)模及出資方式	計劃募資規(guī)模：是指基金合同約定的基本總體計劃募資規(guī)模實際募資規(guī)模：是指截至某一時點基金實際募集到位的資本規(guī)模股權投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實物資產、無形資產等非貨幣資金出資（具體組織形式有些許不同）承諾出資制
	基金的管理方式	自我管理：基金自建投資管理圖團隊并負責基金的投資決策
	基金的管理方式	受托管理：基金委托第三方管理機構進行投資管理
	基金的投資范圍、投資策略和投資限制	投資策略：是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和（專業(yè)性) 投資限制：是指基金管理人不得從事或需依一定程度得到投資者許可后才能從事的投資決策行為
	基金的收益分配	主要在投資者和管理人之間進行

考點5、股權投資基金在經濟發(fā)展中的作用

作用	創(chuàng)業(yè)投資基金的社會經濟效益	創(chuàng)業(yè)投資基金有助于解決中小微企業(yè)融資難問題
		創(chuàng)業(yè)投資基金有助于科技創(chuàng)新
	并購基金有助于產業(yè)轉型和升級

如需了解更多基金考試相關內容，可點擊本文資料下載處“立即下載”保存查看。

基金從業(yè)考試基金從業(yè)考試科目基金從業(yè)考試大綱

相關推薦：

教材精講視頻課程、經典母題、歷年真題、模擬試卷、電子資料等，可掃碼沉浸式學習~

基金推廣碼.png