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《私募股權投資基金》模擬練習題(1)

基金從業資格 責任編輯:張崢林 2022-11-07

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1、基金管理人應當在基金募集完畢后( )內及時向中國證券投資基金業協會進行基金產品備案。

A、20個工作日

B、15個工作日

C、15日

D、20日

參考答案:A

2、以下情況需要商務部的前置審批的有( )。

Ⅰ.涉及《外商投資產業指導目錄(2015年修訂)》的限制類、禁止類以及鼓勵類中有股權高管要求的領域,不論金額大小或投資方式(新設、并購)均繼續實行審批管理

Ⅱ.外國投資者并購境內非外商投資企業包括上市公司

Ⅲ.涉及國家規定實施準入特別管理措施的

Ⅳ.外國投資者并購境內外商投資企業包括上市公司

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D

3、一般而言,擔任基金托管人,應當具備的條件包括( )。

Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定

Ⅱ.設有專門的基金托管部門

Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統

Ⅳ.有安全保管基金財產的條件

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D

4、不屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是( )。

A、虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報

B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C、未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金

D、承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報

參考答案:A

5、某合伙型股權投資基金運行期間,發生以下哪些事項,該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告( )。

Ⅰ.該基金投資的項目公司高級管理人員發生變更

Ⅱ.該基金的基金托管人變更

Ⅲ.該基金管理人的控股股東發生變更

Ⅳ.基金合同發生重大變化

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

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