以下是希賽小編整理的基金從業《法律法規》模擬練習題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、獨立基金銷售機構是基金業協會的( )。

A. 普通會員

B. 聯席會員

C. 特別會員

D. 以上都不是

參考答案：B

2、一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序（ ）。

Ⅰ.制定合規審核機制

Ⅱ.合規審核調查

Ⅲ.合規審核處罰

Ⅳ.合規審核評價

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、關于專業審慎的基本要求，以下說法正確的是（　）。 

Ⅰ.基金從業人員應取得基金從業資格，經所在基金管理公司執業注冊后執業

Ⅱ.基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ.基金經理應參加后續職業培訓，完成規定的培訓學時

Ⅳ.基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

4、下列關于合規政策的落實表述錯誤的是（ ）。

A. 公司經理層負責貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任

B. 各業務部門應當遵循公司合規政策，研究制定本部門或業務單元業務決策和運作的各項制度流程并組織實施

C. 各業務部門應當定期對本部門的合規風險進行評估，對其合規管理的有效性負責

D. 合規與風險控制部為合規風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向中國證監會提出合規建議和報告

參考答案：D

5、為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始投資不得低于（　）萬元人民幣。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

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