以下是希賽小編整理的基金從業《法律法規》模擬練習題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、目前法規規定應在年度報告扉頁作出的提示包括（　）。

Ⅰ. 基金管理人和托管人的披露責任

Ⅱ. 基金管理人管理和運用基金資產的原則

Ⅲ. 投資風險提示

Ⅳ. 年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

2、必須披露上市交易公告書的基金品種包括（　）。

I.封閉式基金

II.上市開放式基金

III.交易型開放式指數基金

IV.分級基金子份額

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、III、IV

參考答案：A

3、基金營銷是一種理財服務，不是一錘子買賣，因而更強調銷售服務的（　）。

A、規范性

B、服務性

C、專業性

D、持續性

參考答案：D

4、某基金公司員工甲認為，新成立的公司首先應該把業務發展在優先地位，解決生存問題，可以暫時不考慮風險管理和限制要求。員工乙認為，風險管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業務和部門。關于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（　）。

A、員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

B、員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C、員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

D、員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

參考答案：D

5、某基金管理公司的總經理在內部會議上談到自己對風險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是（　）。

A、公司應當圍繞總體經營戰略制定風險管理戰略

B、風險管理是公司風險管理職能部門獨自承擔的職責

C、風險管理是公司有效管理各環節風險的持續過程

D、公司應當根據自身風險偏好制定風險應對策略

參考答案：B

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