以下是希賽小編整理的2021年基金從業資格考試《基金法律法規》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2021年模擬習題完整版：2021年基金從業資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業考試《基金法律法規》模擬習題及答案

1、商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構等機構從事基金銷售業務的，應向工商注冊登記所在地的監管部門派出機構進行注冊，并取得相應資格，這里的監管部門是指（  ）。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證監會

C.中國銀保監會

D.中國證券投資基金業協會

答案：B

投資者張某準備將1 000萬元人民幣閑置資金用于投資，某基金銷售機構公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產品：a產品是一只公募貨幣基金，b產品是一只公募股票基金，c產品是一只私募股權投資基金，d產品是一只私募藝術品基金。

根據以上材料，回答2 ~ 4題。

2、假定張某是該基金銷售機構所認定高風險承受能力的合格投資者，上述基金中，可以向張某推薦的產品是（  ）。

A.a，b

B.c，d

C.b，d

D.a，b，c，d

答案：D

3、假定張某只準備投資證券投資基金，上述基金屬于證券投資基金的是（  ）。

A.a，b

B.a，b，c

C.a，b，d

D.a，b，c，d

答案：A

4、假定張某最終決定投資了 b產品，假定T日，b產品沒有進行任何證券交易，也沒有份額的申購或贖回，b基金所持有的資產價格較T-1日增長1.5%，張某持有的b產品份額占 b基金總份額的5%，張某在T日的實際投資收益率為（  ）。

A.0.075%

B.略低于0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

答案：D

5、下列不屬于基金宣傳推介材料的是（  ）。

A.基金的宣傳單

B.基金的海報

C.基金的代理銷售協議

D.基金公司的公開出版資料

答案：C

6、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（  ）進行。

A.基金托管機構確認的數據

B.基金銷督機構確認的數據

C.基金估值機構確認的數據

D.注冊登記機構確認的數據

答案：D

7、負責按照不同類別私募基金的特點，制定私募行業投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引的機構是（  ）。

A.私募基金銷售機構

B.私募基金管理人

C.中國證監會

D.中國證券投資基金業協會

答案：D

8、關于基金管理公司風險管理的目標，下列表述錯誤的是（  ）。

A.自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格

B.有效維護公司股東及基金投資者利益

C.在風險最大化的前提下，確保基金投資人利益最大化

D.將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

答案：C

9、基金管理人為確保會計核算系統的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括（  ）。

Ⅰ.建立憑證制度

Ⅱ.建立復核制度

Ⅲ.建立成本控制及業績考核制度

Ⅳ.建立會計檔案保管和財務交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

10、基金管理公司機構設置的原則包括（  ）。

Ⅰ.相互制約原則

Ⅱ.不相容職責分離原則

Ⅲ.授權清晰原則

Ⅳ.適時性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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