《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》

一、總體目標(biāo)基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級(jí)能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

（二）理解：考生須對(duì)該知識(shí)點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

三、考試內(nèi)容與能力要求考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國(guó)信托法》（2001主席令第50號(hào)）；

2、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（2015主席令第71號(hào)）；

3、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第139號(hào)）；

4、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）；

5、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）；

6、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）；

7、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）；

8、關(guān)于印發(fā)《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》的通知（法[2019]254號(hào)）；

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)[2014]1號(hào)）；

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》（中基協(xié)字[2016]21號(hào)）；

11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》（中基協(xié)字[2016]23號(hào)）；

12、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》（中基協(xié)字[2017]21號(hào)）；

13、《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（中基協(xié)字[2020]30號(hào)）。

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