以下是希賽小編整理的2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2021年模擬習題完整版：2021年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、基金管理人內部控制機制的四個層次包括（  ）。

Ⅰ.員工自律

Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督

Ⅲ.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

Ⅳ.董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導

Ⅴ.監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理

Ⅵ.行業(yè)協(xié)會對會員的檢查、監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、關于LOF與ETF的特征，下列描述錯誤的是（  ）。

A.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

C.LOF與ETF 都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點

D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

答案：B

3、依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的（  ）。

A.依法辦理公募基金的備案

B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

C.制定基金行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

D.制定和實施基金行業(yè)自律規(guī)則

答案：A

4、綜合投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括（  ）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產配置教育

Ⅲ.權益保護教育

Ⅳ.收益預測教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、根據法律法規(guī)和基金合同的約定，（  ）對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進行監(jiān)督。

A.基金銷售機構

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

答案：B

6、關于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理，下列表述錯誤的是（  ）。

A.當發(fā)生巨額贖回且部分延期贖回時，基金管理人應當通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上予以公告

B.基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當日的價格延遲至下一個開放日辦理

C.基金管理人對未辦理的贖回份額可延遲至下一個開放日辦理，轉入下一個開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權

D.基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的10% ,對其余贖回申請可以延期辦理

答案：B

7、關于基金托管人，下列說法正確的是（  ）。

A.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面

B.基金托管人不屬于基金當事人

C.基金托管人主要負責配合基金管理人的投資管理

D.在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行擔任

答案：A

8、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（  ）的特點。

A.是被動操作指數基金

B.只能通過交易所進行交易

C.獨特的實物申購、贖回機制

D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

答案：D

9、關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（  ）。

A.采用金額認購方式

B.都收取認購費用

C.采用份額認購方式

D.只能采用前端收費模式

答案：A

10、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司。這一行為屬于（  ）。

A.泄露商業(yè)秘密

B.泄露內幕信息

C.沒有違規(guī)

D.不公平對待客戶

答案：A

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