一、測試科目

依據近兩年的考試計劃，第一次證券行業水平評價測試為預約測試。通常情況下，預約測試涵蓋證券從業的兩門科目，分別是《金融市場基礎知識》與《證券市場基本法律法規》。

二、報考注意事項

（一）報考條件與測試形式

證券預約測試的報考條件主要面向證券行業高管和行業人員。這是協會依據證券行業機構的測試需求，在特定的約定時間、約定考場開展的測試活動。在實際報考中，高管參與的情況較為普遍。一般由申請測試的證券行業機構整理報考人員信息，并通過指定平臺進行報名。需特別留意的是，參考人員信息必須與申請人員信息完全一致，方可參加測試。

（二）報名對象

證券公司高級管理人員水平評價測試：主要面向證券公司（含子公司）、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的擬任董事長，以及從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員。

證券評級業務高級管理人員資質測試：針對證券評級公司的擬任董事長，以及從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員。

從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試：同樣面向證券公司（含子公司）的擬任董事長，以及從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員。

（三）證券行業專業人員界定

根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第五十條第（一）條，證券行業專業人員涵蓋范圍較廣，具體包括：證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員；證券公司另類子公司高級管理人員及其從業人員；從事證券投資咨詢、財務顧問等證券服務機構的高級管理人員及其從業人員；證券評級機構的高級管理人員；以及法律法規、監管規定等要求參加測試的其他專業人員。

（四）高中文化程度范圍

依據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第五十條第（二）條，具有高中或相當于高中文化程度的人員可以報考。這里所指的高中文化程度，包括普通高中、職業高中、中等專業學校和中級技工學校，職高也在包含范圍內。

三、題型題量

證券從業的《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》這兩門科目，在題型題量設置上完全一致。具體如下：

 - 單選題：每題0.5分，共40題，總計20分。

 - 多選題：每題1分，共40題，總計40分。

 - 判斷題：每題1分，共30題，總計30分。

 - 綜合題：每題1分，共10題，總計10分。

四門題型合計120題，考試滿分為100分。