單選題1.下列不符合我國普通國債發行情況的是（）

A.期限趨于多樣化

B.發行成本越來越高

C.規模越來越大

D.發行方式趨于市場化

單選題2.下列關于地方政府債券的說法，錯誤的是（）。

A.由地方政府發行并負責償還的債券

B.簡稱地方債券

C.籌集資金不能用于彌補地方財政資金的不足

D.發行主體是地方政府

單選題3.下列關于公開發行企業債券條件的說法，錯誤的是（）

A.發行企業債券前連續2年盈利

B.企業財務會計制度符合國家規定

C.企業規模達到國家規定的要求

D.所籌資金用途符合國家產業政策

單選題4.荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創立的名叫“團結就是力量”的投資信托基金是世界上第一只（）

A.結構型基金

B.封閉式投資基金

C.開放式投資基金

D.交易所交易基金

單選題5.非累積優先股票的特點是股息分派以（）為界，當年結清。

A.每個經營周期

B.每個會計年度

C.每個產業周期

D.每個生產周期

單選題6.貨幣供應量↑一實際利率↓一投資↑一總產出↑是（）傳導機制。

A.資產價格傳導機制

B.利率傳導機制

C.信用傳導機制

D.匯率傳導機制

單選題7.下列關于風險與金融產品的說法，錯誤的是（）

A.金融產品具有風險性

B."無風險收益率"僅是理論上的一種設定

C.金融產品定價僅考慮收益

D.風險溢價是對投資者承擔風險的補償

單選題8.上市公司向原股東配售股份簡稱為（）

A.配股

B.定向發行

C.增發

D.間接融資

單選題9.《期貨和衍生品法》在立法上主要關注的品種為（）

A.期權

B.期貨

C.遠期

D.互換

單選題10.1992年以前，我國對銀行業、證券業、保險業、信托業實行集中統一監管的機構是（）

A.財政部

B.國家發改委

C.中國人民銀行

D.國務院金融穩定委員會

單選題11.我國貨幣層次劃分中，證券公司客戶保證金屬于（）

A.M1

B.M2

C.M0

D.M3

單選題12.一般性貨幣政策工具不包括（）

A存款準備金率

B.貨幣供給增長率

C.公開市場業務

D.再貼現率

單選題13.為推進市場化改革，提高金融機構自主定價能力，健全貨幣政策傳導機制，培育貨幣市場基準利率，（）于2007開始試運行上

海銀行間同業拆借利率。

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.財政部

D.中國銀監會

單選題14.上市公司向原股東配售股份簡稱為（）

A.配股

B.定向發行

C.增發

D.間接融資

多選題15.國別風險主要包括（）

A.政治風險

B.轉移風險

C.貨幣風險

D.主權風險

多選題16.下列屬于基礎設施公募REITS的要求的有（）

A.采取封閉式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的60%

B.基金通過資產支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權

C.80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，并持有其全部份額

D. 基金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩定現金流為主要目的

多選題17.下列不屬于《期貨和衍生品法》在立法上特點的是（）

A.以期貨為主，兼顧其他衍生品

B.以場外為主，兼顧場內

C.以境內為主，兼顧境外

D.以標準化產品為主，兼顧非標產品

多選題18.以下屬于金融衍生工具的特征（）

A.杠桿性

B.聯動性

C.嵌套性

D.高風險性

多選題19.與個人投資者相比，機構投資者的特點包括（）

A.投資結構規范化

B.投資管理專業化

C.投資靈活性強

D.投資資金規模化

多選題20.衍生工具的產品形態分類，金融衍生工具可以劃分為（）

A.獨立衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.交易所交易的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

多選題21.下列關于保薦制度的說法，正確的有（）

A.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度

B.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，對發行人的申請文件和信息披資料進行審慎核查，督導發行人規范運作

C.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制

D.保薦人的保薦責任期僅為發行上市全過程

多選題22.下列關于全球金融市場發展的說法，正確的有（）

A.1694年英國成立了世界上第一家股份制商業銀行英格蘭銀行，標志著英國現代銀行制度的確立

B.2007-2009年，一場始于東南亞的次貸危機逐步演變為全球金融危機，世界經濟經歷了大蕭條以來最嚴峻的一次考驗

C.美國金融市場是從買賣政府債券開始的

D.1971年布雷頓森林體系瓦解

多選題24.證券公司聲譽風險管理應遒循以下（）原則。

A.全程全員原則

B.預防第一原則

C.審慎管理原則

D.快速響應原則

多選題25.基礎設施公募REITs的申請文件包括（）

A.上市申請

B.基金托管人與主要參與機構簽訂的協議文件

C.基金托管協議草案

D.招募說明書草案

判斷題26.證券評級機構應當在受評證券存續期內每半年至少出具一次定期跟蹤評級報告。

A.錯

B.對

判斷題27.在信用風險分析中，違約依然是最為重要的信用事件，對信用風險的描述和量化仍然是以違約為中心，主要包括違約概率、違約損失率和違約時的風險暴露等。這些要索決定了信用產品的預期損失和非預期損失。

A.錯

B.對

判斷題28.金融衍生工具極強的派生能力和高度的杠桿性使其發展速度十分驚人，根據國際清算銀行的金融衍生產品統計報告，金融行生工具以場外交易為主。

A.錯

B.對

判斷題29.通常期限在1年以下(含1年)的國債為附息式國債;期限在1年以上的為貼現式國債。

A.錯

B.對

判斷題30.IPO 是首次公開發行股票的簡稱。

A.錯

B.對

判斷題31.一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括宏觀經濟因素、行業因素及市場因素。

A.錯

B.對

判斷題

32.科創板發行后股本總額不低于人民幣5000萬元

A.錯

B.對

2021年，中國期貨市場成交75.14億手(單邊，下同)和581.2萬億元。全球期貨市場成交625.84億手，中國期貨市場成交量占全球期貨市場總成交量的12%。

請根據材料回答33-34題:

綜合題33.下列不屬于商品期貨的是0.

A.能源化工期貨

B.金屬期貨

C.農產品期貨

D.金融期貨

綜合題34.下列屬于我國商品期貨交易所的有().

A.上海期貨交易所

B.廣州期貨交易所

C.鄭州商品交易所

D.大連商品交易所