2023年證券考試法律法規(guī)速記本（7）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-20

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41、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)：凈資本（核心資本+附屬資本）、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率

42、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	≥2000 萬元
承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一	≥5000 萬元
經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣	≥1 億元
證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上	≥2 億元

43、全面風(fēng)險管理體系的內(nèi)容包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制

44、全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體：

董事會：最終責(zé)任

監(jiān)事會：履職盡責(zé)情況并督促整改

經(jīng)理層：主要責(zé)任

45、證券公司融資渠道：銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道

46、信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則：全面性、內(nèi)部制衡性、全流程風(fēng)控

47、聲譽風(fēng)險應(yīng)遵循的原則：全程全員、預(yù)防第一、審慎管理、快速響應(yīng)

48、適當(dāng)性管理應(yīng)了解的投資者信息：基本信息、誠信信息、財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、投資知識、投資經(jīng)驗（基財投誠）

49、普通投資者風(fēng)險承受能力由低到高最少分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級

50、確定風(fēng)險承受能力的主要因素：財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、其他信息

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