很多考生在備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：中國的金融體系與多層次資本市場（10），希望對大家備考證券金融市場基礎知識有幫助。

46. 注冊制：基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策，證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低不作實質性判斷。

47. 科創板重點服務的企業類型和行業領域

三類企業包括：

一是符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業；

二是屬于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保以及生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業的科技創新企業；

三是互聯網、大數據、云計算、人工智能和制造業深度融合的科技創新企業。

六大領域的科技創新企業包括：

一是新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網絡、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯網、物聯網和智能硬件等；

二是高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關技術服務等；

三是新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料等；

四是新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技術服務等；

五是節能環保領域，主要包括高效節能產品及設備、先進環保技術裝備、先進環保產品、資源循環利用、新能源汽車整車等；

六是生物醫藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫療設備。

48. 發行人申請在上海證券交易所科創板上市，應當符合下列條件：（股本3000，份25%，4億以上10%）

（1）符合中國證監會規定的發行條件；

（2）發行后股本總額不低于人民幣3000萬元；

（3）首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上；

（4）市值及財務指標滿足規定的標準；

（5）上海證券交易所規定的其他上市條件。

《上市規則》給出了以市值為核心的五套上市指標。

49. 制度規則體系“1+2+6+N”：

“1”是指中國證監會公布《關于在上交所設立科創板并試點注冊制的實施意見》；1個意見

“2”是指中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》；2個試行辦法

“6”是指上海證券交易所發布的6項主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、上市規則與持續監管、信息披露、交易規則等主要內容，具體包括《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票發行承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》以及《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》；6項業務規則

“N”是指由上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則，包括《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》《科創板首次公開發行股票銷業務規范》《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》等一系列文件。

50 科創板制度設計的創新點：

1.上市標準多元化。

2.發行審核注冊制。上海證券交易所按照規定的條件和程序，作出同意或者不同意發行人股票公開發行并上市的審核意見。中國證監會主要承擔以下三個方面的職責：一是負責科創板股票發行注冊；二是對上海證券交易所審核工作進行監督；三是實施事前、事中、事后全過程監管。

3.發行定價市場化。一是面向專業機構投資者進行詢價定價。二是充分發揮投資價值研究報告的作用。三是鼓勵戰略投資者和發行人高管、核心員工參與新股發售。

4.交易機制差異化。5.持續監管更具針對性。

6.退市制度從嚴化：科創板上市公司可能強制退市的情形主要包括：一是重大違法強制退市（如存在欺詐發行、重大信息披露違法。二是交易類強制退市，增加連續20個交易日市值低于3億退市的標準。三是財務類強制退市，引入扣非凈利潤為負且營業收入低于1個億的退市指標（第一年觸及*ST，第二年仍觸及退市）。四是規范類強制退市，包括公司在信息披露、定期報告發布、公司股本總額或股權分布發生變化等方面觸及相關合規性指標等。一旦被終止上市，不得申請重新上市。

51. 創業板改革并試點注冊制

板塊差異化定位是創業板和科創板最大的不同。

創業板主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合，更加強調推動傳統產業的創新升級。

科創板定位面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業。