為幫助考生備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規真題匯編（3），希望對考生備考證券市場基本法律法規有幫助。

21．融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（  ）的架構設立和運行。

A．董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構

B．董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構

C．股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構

D．股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構

22．保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計（  ）次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

A．3

B．5

C．7

D．8

23．設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（  ）萬元。

A．1

B．3

C．5

D．10

24．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

B．境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

C．債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易

D．上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

25．下列屬于董事會職權的是（  ）。

A.審議批準董事會的報告

B．對公司清算作出決議

C．修改公司章程

D．決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項

26．下列不能提議召開臨時股東會會議的是（  ）。

A．擁有20%表決權的股東

B．1／3的董事

C．設立監事會的公司的監事

D．監事會

27．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同

B．證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意

C．非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定

D．證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

28．下列關于股份有限公司設立的說法，正確的是（  ）。

A．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

B．股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

C．設立股份有限公司，發起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所

D．設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下

29．下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A．任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B．融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量

C．在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%

D．證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能

30．下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是（  ）。

A．具備健全且運行良好的組織機構

B．具有持續盈利能力

C．財務狀況良好

D．最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為