首頁 > 證券從業(yè)資格 > 考試輔導 > 證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（2）

證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（2）

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯：胡媛 2023-04-17

摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（2），希望對大家備考會有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點：證券法（2），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

禁止性行為

內(nèi)幕交易	（1）內(nèi)部信息
	①公司的重大投資行為和經(jīng)營范圍的重大變化；
	②公司分配股利或者增資的計劃；
	③公司股權結構的重大變化；
	④公司債務擔保的重大變更；
	⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%；
	⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
	⑦上市公司收購的有關方案;
	⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息等等。
	（2）知情人
	①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
	②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
	③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
	④由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；
	⑤上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；
	⑥因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
	⑦因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；
	⑧因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員；
	國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

操縱市場	(1) 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；
	(2) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；
	(3) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；
	(4) 不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
	(5) 利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；
	(6) 對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易；
	(7) 利用在其他相關市場的活動操縱證券市場；
	(8) 操縱證券市場的其他手段。
	操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

損害客戶利益	禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：
	(1)違背客戶的委托為其買賣證券；
	(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；
	(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
	(4)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
	(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
	違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試報名

相關推薦：

課程名稱	有效期	課程價格
2026年證券從業(yè)資格押題救命班	購買后365天有效	500/科
2026年證券從業(yè)資格精講通關班	購買后365天有效	198/科
2026年證券從業(yè)資格經(jīng)典母題庫	購買后365天有效	99/科
2026年證券從業(yè)資格題庫會員	購買后365天有效	79/科