2022年《證券市場基本法律法規》考試知識點
證券從業資格
責任編輯：郭蓉
2022-11-03
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試題練習
1、依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有（ ）。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所
Ⅲ．公司經營范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名
A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ
D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
2、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（ ）。
Ⅰ．責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ．沒收違法所得
Ⅲ．違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ．證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B．Ⅲ Ⅳ
C．Ⅰ Ⅱ
D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
3、下列情形中，不得收購上市公司的有（ ）。
Ⅰ．收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
Ⅱ．收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
Ⅲ．法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形
Ⅳ．收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為
A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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