證券從業資格考試由全國統一組織，2021年12月證券從業資格考試定于12月11日、12日，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結束后為大家搜集和整理一些網友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關注希賽網證券從業資格考試題庫。

2021年12月證券從業《法律法規》真題及答案（網友版1）

1、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案：B

2、以下情形不屬于證券公司開展證券經紀業務禁止行為的是（）。 

A、對客戶買賣股票承諾收益

B、接受客戶全權委托代理其買賣證券

C、為客戶提供融資融券信用交易服務

D、將證券營業部承包給他人經營

參考答案：C

3、股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

參考答案：C

4、根據《證券法》證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式是（）。

A、自行銷售

B、協議銷售

C、代銷

D、包銷

參考答案：D

5、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（ ）。

A、有利于維護基金財產的獨立性

B、有利于保障基金財產的安全

C、有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

D、有利于保護基金管理人的合法權益

參考答案：D

6、根據證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定，下列關于證券期貨經營機構工作人員謀取不正當利益的方式的說法，錯誤的是（ ）。

A、直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息，未公開信息，商業秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務獲取利益

C、違規從事營利性經營活動。以誘導客戶從事不必要交易，使用客戶受托資產，進行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：B

7、針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（ ）。

A、科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制

B、科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式

D、引入盤后固定價格交易

參考答案：A

8、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監督管理條例》規定的是（）。

A、通過內幕交易占用客戶資產

B、直接挪用客戶資產

C、按出資比例行使股東(大)會表決權

D、通過關聯交易侵占證券公司資產

參考答案：C

9、下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是（ ）。

A、公司合并的，債權人可以在法定期限內要求公司償還

B、公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協議

C、公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D、公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續的公司或者新設的公司繼承

參考答案：C

10、公司作為企業法人。具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于（）。

A、民事主體法律地位一律平等

B、公司享有法人財產權

C、公司管理者承擔信義義務

D、股東享有有限責任保護

參考答案：B

11、根據《證券法》，收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（ ）。

A、十萬元以上三十萬元以下

B、十萬元以上一百萬元以下

C、五十萬元以上五百萬元以下

D、五萬元以上五十萬元以下

參考答案：C

12、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（ ）。

A、中位數

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

參考答案：D

13、證券公司開展柜臺交易業務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在（）金融機構開立的專門賬戶。

A、證券公司與投資者雙方約定的

B、中國投資者保護基金有限責任公司指定的

C、投資者指定的

D、證券公司指定的

參考答案：A

14、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司應在依法合規有效防范風險的前提下，充分利用現代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監管規范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理

參考答案：B

15、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法， 正確的有（ ）。

Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

Ⅱ取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅲ董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

Ⅳ注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

16、公司章程未做其他規定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）。

Ⅰ副董事長

Ⅱ監事長

Ⅲ人力資源負責人

Ⅳ財務負責人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

參考答案：C

17、股份有限公司章程必須載明的事項包括（）。

Ⅰ公司名稱和住所

Ⅱ公司設立方式

Ⅲ公司股份總數、每股金額和注冊資本

Ⅳ公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、IIl、IV

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

18、下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規、自律規則的有（）。

Ⅰ《證券公司監督管理條例》

Ⅱ《公司債券承銷業務規范》

Ⅲ《證券公司證券自營業務指引》

Ⅳ《上海證券交易所債券交易實施細則》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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