2020年證券從業《法律法規》基金法重要知識點匯總
證券市場基本法律法規
責任編輯：謝湘香
2020-08-13
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要，希賽網證券從業資格頻道為您整理《證券市場基本法律法規》科目的重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。
1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
2.設立基金管理公司的數字條件：
①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄
3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例較高，且不低于25%的股東。
4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。
5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間（最長不超過3個月）后，隨時提出贖回申請。
6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。
7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款;對直接責任人處3~30萬罰款。
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