2020年證券從業《法律法規》高頻知識點：債券

證券市場基本法律法規責任編輯：謝湘香 2020-08-13

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摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要，希賽網證券從業資格頻道為您整理《證券市場基本法律法規》科目的重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。

1、債券上市的條件：

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元；

（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

2、債券上市的申請：

申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

（1）上市報告書；

（2）申請公司債券上市的董事會決議；

（3）公司章程；

（4）公司營業執照；

（5）公司債券募集辦法；

（6）公司債券的實際發行數額；

（7）證券交易所上市規則規定的其他文件。

3、債券交易暫停和終止：

公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

①公司有重大違法行為；

②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；

③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；

④未按照公司債券募集辦法履行義務；

⑤公司最近2年連續虧損。

有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

①公司有重大違法行為且后果嚴重的；

②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內未能消除的；

③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且在限期內未能消除的；

④未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的；

⑤公司最近2年連續虧損，且在限期內未能消除的；

⑥公司解散或者被宣告破產的。

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