2020年證券《金融市場》知識點：證券市場監(jiān)管的意義和原則
金融市場基礎知識
責任編輯：謝湘香
2020-07-31
摘要：證券從業(yè)資格考試的備考中，把握住各章節(jié)知識點是很重要，希賽網證券從業(yè)資格頻道為您整理《金融市場基礎知識》科目的重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。
證券市場監(jiān)管的意義和原則
（一）證券市場監(jiān)管的意義
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。
（1）加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。
（2）加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。
（3）加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
（4）準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據。
（二）證券市場監(jiān)管的原則
（1）依法監(jiān)管原則。
（2）保護投資者利益原則。
（3）“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。
（4）監(jiān)督與自律相結合的原則。
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