證券從業資格考試歷年真題精選

1、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業年金財產凈值的（  ）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【正確答案】D

2、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，(  )會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券監督管理機構

C.證券業協會

D.財政部

【正確答案】B

3、根據《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（  ）。

A.證券公司向客戶提供的產品或者服務，對有關產品和服務的內容應履行保密的義務

B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益

C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產及托管在公司的證券

D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【正確答案】A

4、取得證券執業資格的人員,連續3年不在機構從業的,由(  )注銷其從業資格。

A.上海交易所

B.中國證監會

C.證券業協會

D.深圳交易所

【正確答案】C

5、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產(  )

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

【正確答案】B

6、存錢類金融中介包括(  )

I.商業銀行

II.儲畜機構

Ⅲ.投資銀行

Ⅳ.信用合作社

A.I、Ⅲ

B.II、Ⅲ、Ⅳ

C.I、II、Ⅳ

D.I、II、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

7、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設立丙有限責任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進貨，致使丙公司產品因成本過高而嚴重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是(  )

A.甲公司應當對丙公司承擔賠償責任

B.丙公司應當對甲公司的債務承擔連帶責任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔賠償責任

D.甲公司應當對乙公司的債務承擔連帶責任

【正確答案】A

8、股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表(  )的有價證券

A.資金權

B.債權

C.財產權

D.轉讓權

【正確答案】C

9、當利率看跌時，可以(  )

Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

10、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

【正確答案】A