相關法律、法規、規章、規范性文件及自律規則目錄

（法規如有修訂，以修訂版為準）

綜合類

1、中華人民共和國公司法（1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行）

2、中華人民共和國證券法（1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行）

3、中華人民共和國證券投資基金法（2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行）

4、期貨交易管理條例（2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修訂并施行）

5、中華人民共和國信托法（2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）

6、中華人民共和國合伙企業法（1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行）

7、中華人民共和國刑法（1997年3月14日通過，2017年11月4日最新修訂并施行）

8、中華人民共和國行政許可法（2003年8月27日通過，2019年4月23日最新修訂并施行）

9、中華人民共和國行政處罰法（1996年3月17日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

10、中華人民共和國行政復議法（1996年4月29日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

11、中華人民共和國行政強制法（2011年6月30日通過，2012年1月1日起施行）

12、中華人民共和國行政訴訟法（1989年4月4日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

13、中華人民共和國民法總則（2017年3月15日通過，2017年10月1日起施行）

14、中華人民共和國合同法（1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）

15、中華人民共和國擔保法（1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行）

16、中華人民共和國企業破產法（2006年8月27日通過，2007年6月1日起施行）

17、中華人民共和國反不正當競爭法（1993年9月2日通過，2019年4月23日最新修訂并施行）

18、中華人民共和國反壟斷法（2007年8月30日通過，2008年8月1日起施行）

19、中華人民共和國會計法（1985年1月21日通過，2017年11月4日最新修訂，2017年11月5日起施行）

20、中華人民共和國審計法（1994年8月31日通過，2006年2月28日最新修訂，2006年6月1日起施行）

21、中華人民共和國勞動法（1994年7月5日通過，2018年12月29日最新修訂并施行）

22、中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日通過，2012年12月28日最新修訂，2013年7月1日起施行）

23、中華人民共和國民事訴訟法（1991年4月9日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

24、中華人民共和國仲裁法（1994年8月31日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

管理類

（一）公司治理

1、證券公司監督管理條例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行）

2、證券公司股權管理規定（證監會令第156號，2019年7月5日公布并施行）

3、證券公司治理準則（證監會公告〔2012〕41號，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行）

4、證券公司設立子公司試行規定（證監會公告〔2012〕27號，2012年10月11日公布并施行）

5、證券公司分支機構監管規定（證監會公告〔2013〕17號，2013年3月15日公布并施行）

6、外商投資證券公司管理辦法（證監會令第140號，2018年4月28日公布并施行）

7、關于加強上市證券公司監管的規定（證監會公告〔2010〕20號，2010年6月30日公布并施行）

8、證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（證監會令第150號，2018年9月25日公布并施行）

（二）合規管理與內部控制

1、證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（證監會令第133號，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行）

2、證券公司合規管理實施指引（中證協發﹝2017﹞208號，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）

3、證券公司信息隔離墻制度指引（中證協發〔2019〕274號，2019年11月8日公布并施行）

4、關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知（中證協發〔2015〕52號，2015年3月11日公布并施行）

5、證券公司合規管理有效性評估指引（中證協發〔2012〕27號，2012年2月12日公布并施行）

6、證券公司內部控制指引（證監機構字〔2003〕260號，2003年12月15日公布并施行）

7、證券公司投資銀行類業務內部控制指引（證監會公告〔2018〕6號，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）

8、證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引（中證協發〔2018〕319號，2018年12月25日公布并施行）

（三）風險管理

1、證券公司風險處置條例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行）

2、證券公司風險控制指標管理辦法（證監會令第125號，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

3、證券公司風險控制指標計算標準規定（證監會公告〔2016〕10號，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

4、證券公司全面風險管理規范（中證協發〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）

5、證券公司分類監管規定（證監會公告〔2017〕11號，2017年7月6日公布并施行）

（四） 任職資格與執業規范

1、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法（證監會令第88號，2012年10月19日公布并施行）

2、證券經紀人管理暫行規定（證監會公告〔2009〕2號，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行）

3、證券經紀人執業規范（試行）（中證協發〔2009〕58號，2009年4月12日公布并施行）

4、發布證券研究報告執業規范（中證協發〔2012〕138號，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

5、證券分析師執業行為準則（中證協發〔2012〕139號，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

6、證券業從業人員執業行為準則（中證協發〔2014〕48號，2014年12月17日公布并施行）

7、證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（證監會令第145號，2018年6月27日公布并施行）

8、關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見（證監會公告〔2018〕22號，2018年6月27日公布并施行）

（五） 財務管理

1、證券公司年度報告內容與格式準則（證監會公告〔2013〕41號，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

2、證券公司短期融資券管理辦法（人民銀行公告〔2004〕12號，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行）

3、證券公司次級債管理規定（證監會公告〔2017〕16號，2017年12月7日公布并施行）

4、證券公司股票質押貸款管理辦法（銀發〔2004〕256號，2004年11月2日公布并施行）

（六）信息技術管理

1、證券基金經營機構信息技術管理辦法（證監會令第152號，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行）

2、證券期貨業信息安全保障管理辦法（證監會令第82號，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

3、證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法（證監會公告〔2012〕46號，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行）

4、證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）（中證協發〔2008〕113號，2008年9月3日公布并施行）

（七） 投資者教育與適當性管理

1、證券期貨投資者適當性管理辦法（證監會令第130號，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行）

2、證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）（中證協發〔2017〕153號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）

3、證券期貨投資者教育基地監管指引（證監會公告〔2018〕5號，2018年3月14日公布并施行）

4、證券經營機構投資者教育工作指引（中證協發〔2019〕120號，2019年5月15日公布并施行）

5、證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引（中證協發〔2016〕156號，2016年8月11日公布并施行）

（八） 反洗錢

1、中華人民共和國反洗錢法（2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）

2、金融機構反洗錢規定（人民銀行令〔2006〕第1號，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）

3、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（人民銀行令〔2007〕第2號，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行）

4、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法（人民銀行令〔2018〕第2號，2018年7月26日公布并施行）

5、證券期貨業反洗錢工作實施辦法（證監會令 第68號，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）

6、證券公司反洗錢工作指引（中證協發〔2014〕72號，2014年4月28日公布并施行）

7、法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）（銀反洗發〔2018〕19號，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）

8、金融機構反洗錢監督管理辦法（試行）（銀發〔2014〕344號，2014年11月15日公布并施行）

9、中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知（銀發〔2017〕235號，2017年10月20日公布并施行）

10、中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知（銀發〔2018〕164號，2018年6月28日公布并施行）

業務類

（一） 證券經紀

1、關于加強證券經紀業務管理的規定（證監會公告〔2010〕11號，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）

2、證券登記結算管理辦法（證監會令第147號，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行）

3、客戶交易結算資金管理辦法（證監會令第3號，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行）

4、中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則（2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）

5、中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則（2019年3月1日公布并施行）

6、證券公司開立客戶賬戶規范（中證協發〔2013〕38號,2013年3月15日公布并施行）

7、上海證券交易所交易規則（上證發〔2018〕59號，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行）

8、深圳證券交易所交易規則（深證會〔2019〕23號，2019年1月11日公布并施行  ）

9、內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定（證監會令第128號，2016年9月30日公布并施行）

10、上海證券交易所滬港通業務實施辦法（上證發〔2018〕73號，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

11、深圳證券交易所深港通業務實施辦法（深證上〔2018〕422號，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

12、關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證業務的監管規定（試行）（證監會公告〔2018〕30號，2018年10月12日公布并施行）

13、上海證券交易所科創板股票交易特別規定（上證發〔2019〕23號，2019年3月1日公布并施行）

（二）證券投資咨詢

1、證券投資顧問業務暫行規定（證監會公告〔2010〕27 號，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

2、發布證券研究報告暫行規定（證監會公告〔2010〕28號，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

3、關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知（證監機構字〔2001〕207號，2001年10月11日公布并施行）

4、關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知（證監發〔2006〕104號，2006年9月15日公布并施行）

5、證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定（證監會公告〔2018〕23號，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行）

（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

1、上市公司收購管理辦法（證監會令第108號，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 ）

2、上市公司重大資產重組管理辦法（證監會令第159號，2019年10月11日公布并施行）

3、上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法（證監會令第54號，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）

（四） 證券承銷與保薦

1、證券發行與承銷管理辦法（證監會令第144號，2018年6月15日公布并施行）

2、證券發行上市保薦業務管理辦法（證監會令第137號，2017年12月7日公布并施行）

3、首次公開發行股票并上市管理辦法（證監會令第141號，2018年6月6日公布并施行)

4、首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法（證監會令第142號，2018年6月6日公布并施行）

5、科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）（證監會令第153號，2019年3月1日公布并施行）

6、上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法（上證發〔2019〕21號，2019年3月1日公布并施行）

7、上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引（上證發〔2019〕46號，2019年4月16日公布并施行）

8、科創板首次公開發行股票承銷業務規范（中證協發〔2019〕148號，2019年5月31日公布并施行）

9、首次公開發行股票配售細則（中證協發〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行）

10、存托憑證發行與交易管理辦法（試行）（證監會令第143號，2018年6月6日公布并施行）

11、全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（股轉系統公告〔2013〕40號，2013年12月30日公布并施行）

12、全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（股轉系統公告〔2017〕663號，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行）

13、公司債券發行與交易管理辦法（證監會令第113號，2015年1月15日公布并施行）

14、上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則（上證發〔2018〕110號，2018年12月7日公布并施行）

15、深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則（深證上〔2018〕611號，2018年12月7日公布并施行）

16、公司債券承銷業務規范（中證協發〔2015〕199號，2015年10月16日公布并施行）

17、企業債券管理條例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

18、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法（人民銀行令〔2008〕第 1 號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

19、全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程（人民銀行公告〔2009〕第6號，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行）

20、非上市公司非公開發行可轉換公司債券業務實施辦法（上證發〔2019〕89號  2019年8月30日公布并施行）

（五）證券自營

1、證券公司證券自營業務指引（證監機構字〔2005〕126號，2005年11月11日公布并施行）

2、關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定（證監會公告〔2012〕35號，2012年11月16日公布并施行）

3、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（證監會公告〔2013〕34號，2013年8月21日公布并施行）

4、上海證券交易所債券交易實施細則（上證發〔2019〕5號，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

5、深圳證券交易所債券交易實施細則（深證會〔2019〕40號，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

6、關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知（銀發〔2017〕302號，2017年1月4日公布并施行)

（六）證券資產管理

1、關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（銀發〔2018〕106號，2018年4月27日公布并施行）

2、證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（證監會令第151號，2018年10月22日公布并施行）

3、證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（證監會公告〔2018〕31號，2018年10月22日公布并施行）

4、證券公司大集合資產管理業務適用《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》操作指引（證監會公告〔2018〕39號，2018年11月28日公布并施行）

5、證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）（中基協發〔2019〕4號，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）

6、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定（證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

7、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引（證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

8、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引（證監會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

（七）信用業務

1、證券公司融資融券業務管理辦法（證監會令第117號，2015年7月1日公布并施行）

2、上海證券交易所融資融券交易實施細則（上證發〔2019〕84號，2019年8月9日公布并施行）

3、深圳證券交易所融資融券交易實施細則（深證會〔2019〕287號，2019年8月9日公布并施行）

4、轉融通業務監督管理試行辦法（證監會令第137號，2017年12月7日公布并施行）

5、股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（上證發〔2018〕4號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

6、股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（深證會〔2018〕27號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

7、約定購回式證券交易及登記結算業務辦法（上證會字〔2012〕252號，2012年12月10日公布并施行）

8、約定購回式證券交易及登記結算業務辦法（深證會〔2012〕146號，2012年12月10日公布并施行）

9、質押式報價回購交易及登記結算業務辦法（上證交字〔2013〕25號，2013年3月28日公布并施行）

10、質押式報價回購交易及登記結算業務辦法（深證會〔2013〕35號，2013年3月28日公布并施行）

11、證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引（中證協發〔2018〕13號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

（八）其他業務

1、證券公司代銷金融產品管理規定（證監會公告〔2012〕34號，2012年11月12日公布并施行）

2、證券投資基金銷售管理辦法（證監會令第91號，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行）

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法（證監發〔2007〕56號，2007年4月20日公布并施行）

4、股票期權交易試點管理辦法（證監會令第112號，2015年1月9日公布并施行）

5、證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引（證監會公告〔2015〕1號，2015年1月9日公布并施行）

6、證券公司柜臺交易業務規范（中證協發〔2012〕244號，2012年12月21日公布并施行）

7、證券公司柜臺市場管理辦法（試行）（中證協發〔2014〕137號，2014年8月15日公布并施行）

8、證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范（中國證券業協會2013年3月15日公布并施行）

9、機構間私募產品報價與服務系統場外衍生品交易業務指引（試行）（中證報價發〔2017〕20號，2017年5月12日公布并施行）

10、關于進一步加強證券公司場外期權業務自律管理的通知（中證協發〔2018〕119號，2018年5月28日公布并施行）

11、場外證券業務備案管理辦法（中證協發〔2015〕164號， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行）

12、證券公司私募投資基金子公司管理規范（中證協發〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行）

13、證券公司另類投資子公司管理規范（中證協發〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行）

14、區域性股權市場監督管理試行辦法（證監會令第132號，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）