刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列關于證券公司客戶資產管理業務的說法中，錯誤的是（    ）。

A. 為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務

B. 證券公司需與客戶簽訂資產管理合同

C. 證券公司對客戶委托的資產進行經營運作

D. 證券公司須確保客戶資產的穩定增值

【答案】D

2、根據現行規定，證券業從業人員禁止從事的行為是（  ）。

A. 在經紀業務中接受客戶的全權委托

B. 接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

C. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢業務

D. 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

【答案】A

3、證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，監管機構依法可采取的措施包括（    ）。

Ⅰ. 沒收違法所得

Ⅱ. 暫停或者撤銷相關業務許可

Ⅲ. 處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ. 對直接受責的主管人員和其他直接人員給予警告

A. Ⅰ、Ⅱ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、證券經紀人可以代理證券公司進行（  ）。

Ⅰ. 客戶招攬  

Ⅱ. 客戶服務

Ⅲ. 代理客戶下單   

Ⅳ. 產品銷售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的有（    ）。

Ⅰ. 背信運用受托財產犯罪主體是特殊主體，即金融機構

Ⅱ. 背信運用受托財產罪客現上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為

Ⅲ. 構成本罪的主觀方面為過失

Ⅳ. 本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C