刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下明關于證券自營業務的說法中，錯誤的是（  ）。

A. 禁止從自營賬戶中提取現金

B. 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶交易

C. 經總部批準，證券公司的營業部可以從事自營業務

D. 自營業務應由非自營業務部門負責自營賬戶的管理

【答案】C

2、保薦工作底稿應當真實、準確、完整她反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（  ）年。

A.1      

B. 5

C. 10    

D. 3

【答案】C

3、個人申請保薦代表人資格，下列應當具備的條件中錯誤的是（  ）。

A. 未負有數額較大較大未清償的債務

B. 最近3年內在符合監督規范的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C. 具備2年以上保薦相關業務經歷

D. 最近3年來受到中國證監會的行政處罰

【答案】C

4、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當對收購人或其控股股東的（  ）給予警告，并處罰款

Ⅰ. 法定代表人

Ⅱ. 稽核部門負責人

Ⅲ. 直接負責的主管人員

Ⅳ. 其他直接責任人員

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險損失包括（  ）。

Ⅰ. 擔保物被強制平倉

Ⅱ. 融資融券成本增加

Ⅲ. 因標的證券終止上市，被提前了結融資融券交易

Ⅳ. 因融資融券標的證券范圍調整，被提前了結融資融券交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ        

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D