2019年11月30日至12月1日將舉行本年度最后一次證券業從業人員資格考試，考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目考試。在專項業務類資格考試中，“證券投資顧問勝任能力考試”的考試范圍，請參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》。點擊文末附件可下載查看完整考綱。

目 錄

第一部分 業務監管

第一章 證券投資顧問業務監管 1

第一節 資格管理 1

第二節 主要職責 1

第三節 工作規程 1

第四節 法律責任 1

第二部分 專業基礎

第二章 基本理論 2

第一節 生命周期理論 2

第二節 貨幣的時間價值 2

第三節 資本資產定價理論 2

第四節 證券投資理論 2

第五節 有效市場假說 2

第三部分 專業技能

第三章 客戶分析 3

第一節 信息分析 3

第二節 財務分析 3

第三節 風險分析 3

第四節 目標分析 3

第四章 證券分析 3

第一節 基本分析 4

第二節 技術分析 4

第五章 風險管理 4

第一節 信用風險管理 5

第二節 市場風險管理 5

第三節 流動性風險管理 5

第四部分 專項業務

第六章 品種選擇 5

第一節 產品選擇 5

第二節 時機選擇 5

第三節 行業輪動 6

第七章 投資組合 6

第一節 股票投資組合 6

第二節 債券投資組合 6

第三節 衍生工具 6

第八章 理財規劃 6

第一節 現金、消費和債務管理 6

第二節 保險規劃 7

第三節 稅收規劃 7

第四節 人生事件規劃 7

第五節 投資規劃 7

附件：參考書目及相關法規目錄

證券投資顧問勝任能力考試涉及但不限于以下參考書目及相關法規。

一、參考書目

1、證券業從業資格考試統編教材（2012年）：《證券投資分析》，中國金融出版社；

2、中國銀行業從業人員資格認證考試教材（2013年）《個人理財》、《風險管理》，中國金融出版社；

3、《投資學》，滋維.博迪主編（第9版），機械工業出版社。

二、相關法規目錄

1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》；

2、《證券投資顧問業務暫行規定》。

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