證券從業《法律法規》知識點提煉：投資者適當性管理（2）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第三節“投資者適當性管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第三節“投資者適當性管理” 系列知識點。
第三節 投資者適當性管理
知識點3、普通投資者享有特別保護的規定
投資者分為普通投資者于專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
知識點4、專業投資者的范圍★★
（1）第一類專業投資者
① 經有關部門批準設立的金融機構；
② 上述機構面向投資者發行的理財產品；
③ 社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，QFII，RQFII。
（2）第二類專業投資者
同時符合下列條件的法人或者其他組織
① 最近1年末凈資產不低于2000萬元；
② 最近1年末金融資產不低于1000萬元；
③ 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷
同時符合下列條件的自然人
金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業投資者中第一部分金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。
（3）第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業投資者。
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