證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（6）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-09-19
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點15、證券公司觀察名單管理的基本要求
① 證券公司已經或可能掌握內幕信息的，應當將內幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。
② 觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。
③ 觀察名單并不影響證券公司正常開展業務，但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關的相關業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。
知識點16、證券公司限制名單管理的基本要求
證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。
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