證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（4）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點10、證券公司董事會合規管理職責
① 審議批準合規管理的基本制度；
② 審議批準年度報告規則；
③ 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；
④ 建立與合規負責人的直接溝通機制；
⑤ 評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；
⑥ 公司章程規定的其他合規管理職責。
知識點11、證券公司監事會、監事合規管理職責
① 組織制定公司規章制度，并監督其實施；
② 主動在日常經營活動中倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化認真履行合規管理職責，主動落實合規管理要求；
③ 充分重視公司合規管理的有效性；
④ 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；
⑤ 支持合規負責人及合規部門工作；
⑥ 支持合規負責人及合規部門按照監督管理要求和公司制度規定，向董事會、監管部門報告合規風險意見；
⑦ 充分聽取合規負責人及合規部門的合規意見；
⑧ 督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查。
知識點12、證券公司下屬單位負責人的合規管理職責
證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。
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