本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識(shí)點(diǎn)。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識(shí)點(diǎn)6、證券公司合規(guī)的概念

證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行為規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

知識(shí)點(diǎn)7、證券公司合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念

（1）證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

（2）證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)點(diǎn)8、證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則★

證券公司開陣各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上的原則。

知識(shí)點(diǎn)9、證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容

① 證券公司應(yīng)當(dāng)指定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施；

② 合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容；

③ 證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)管理；

④ 證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。