證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（2）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點4、證券公司與客戶關系的基本原則★
證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
① 不得挪用、侵占客戶資金；
② 保守客戶秘密；
③ 履行法定信息披露義務；
④ 完善客戶溝通、投訴處理機制；
⑤ 履行公司財務報告披露義務。
知識點5、證券公司內部控制的基本要求
① 內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則；
② 樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識；
③ 采取切實有效的措施杜絕挪用客戶資產的安全，去報客戶資產的安全完整；
④ 經營環境的變化，建立動態的凈資本監控機制，確保凈資本符合有關監管指標的要求；
⑤ 加強法人統一管理；
⑥ 建立健全信息隔離墻制度；
⑦ 完善綜合信息管理系統；
⑧ 建立業務風險識別、評估和控制的完整體系；
⑨ 加強對自有資金和客戶資金的風險控制；
⑩ 充分發揮會計的核查監督職能；
? 按照專人管理、相互牽制、適當審批、嚴格登記的原則，加強對合同、票據、印章、密押等的管理。
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