證券從業考試《法律法規》知識點提煉：開展證券投資基金托管業務的條件
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-08-18
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。
非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件★
（1）準入條件
凈資產指標方面：最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。
風控指標方面：要求其風險指標應持續符合監管規定。
部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。
系統配置方面：部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統。
獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件，不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務。
（2）從業人員方面
基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2。
擬從事基金清算、核算、投資監督、、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗。
（3）制度建設方面：需具有完備的內部稽核監控制度和風險控制制度。
（4）非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會規定的其他條件。
（5）審核程序。非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照要去提交申請，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內做出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內做出批準或不予批準的決定。
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