證券業從業人員資格考試問題解答

基本信息

1、考試信息獲取

登陸中國證券業協會網站-從業人員-考試平臺-考試通知：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/

2、報名網址

http://www.sac.net.cn/

3、考試頻次，報名、考試時間和開考城市

詳見中國證券業協會網站-通知公告-《中國證券業協會2019年度考試計劃》，其中時間與知識點安排僅為暫定計劃，僅作參考，實際以具體報名公告為準。

4、賬號延用性

改革前所有賬號不延用（2015年底之前），從2016年起，新老考生均需重新注冊。登錄賬號及密碼將在每次考試報名中使用，請妥善保管。

5、考試科目

一般從業資格考試：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目。

專業從業資格考試：《投資銀行業務》（保薦代表人勝任能力考試）、《發布證券研究報告業務》（證券分析師勝任能力考試）、《證券投資顧問業務》（證券投資顧問勝任能力考試）

6、考試題型及通過標準

一般從業資格考試：題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鐘。

專業從業資格考試：題型均為單項選擇題，考試題量均為120題。考試時間為180分鐘。

7、考試大綱

《證券業從業人員一般從業資格考試大綱（2018）》

http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201809/t20180903_136394.html

《保薦代表人勝任能力考試大綱（2018）》

（http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html）

《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》

（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html）

《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》

（http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html）

8、考試教材

《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材（2018）》分為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本。由中國財政經濟出版社出版，已于近日發行，具體請關注中國財政經濟出版社網上書店、指定網店（當當、京東、亞馬遜等）和各地新華書店等發行渠道。

《金融市場基礎知識》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.84.45be1d3eqS2jCX&id=576186607094&rn=86080ee0bdf9fba0b2a021eb01861963&abbucket=7

《證券市場基本法律法規》

https://detail.tmall.com/item.htm?spm=a1z10.3-b-s.w4011-18131911203.16.62101d3eXBRgAP&id=576079718958&rn=001a065cd295c30d856ea70969e3926e&abbucket=7

中國財政經濟出版社  編輯部電話：010-88190957、88190912、88190967

中國財政經濟出版社  發行部電話：010-88191528

9、考試咨詢

咨詢電話：010-66575797，考試相關問題請發送郵件至郵箱：kaoshi@sac.net.cn

考試報名

10、報名條件

一般從業資格考試：報名截止日年滿18周歲、具有高中或承認相當于高中以上文化程度、具有完全民事行為能力的，均可報名參加入門資格考試。

專業從業資格考試：一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類考試。

11、報名證件

中國國籍考生均要求使用身份證進行報名，外籍考生使用護照進行報名。

12、報名規則

同一時間段只能選擇一科進行報考；同一考試日的城市必須相同。

13、報名人數限制

考區機位已滿報考系統里將不再顯示該城市名稱。

14、登陸用戶名、密碼找回

根據系統的找回密碼提示，回答相關問題或者通過郵件找回。

15、個人信息修改

注冊后，注冊用戶名、姓名、證件類型、證件號碼、國籍信息不可修改。

注冊電子郵箱，手機號碼，密碼找回問題可隨時修改。

報名信息僅在報名期間可修改。

16、準考證打印

考試開始前3至5天左右打印準考證，具體時間以報名時信息提示為準。

17、身份證丟失

本地考生可去派出所開具臨時身份證，異地考生可去所在地的火車站或機場開具臨時身份證。

繳費及發票申請

18、繳費方式

在線支付和與現場支付。

現場支付地址：

（一）北京市

地址：北京市海淀區清華東路35號，北京林業大學學研中心   A座6層609室

聯系人：張老師

電話：010-62631188

（二）深圳市

地址：深圳市南山區科技中三路深圳軟件園一期5棟3層

聯系人：蔡老師

電話：0755-86169030

19、繳費時限

在線支付在報名結束前均可進行繳費；現場支付需按報名公告時間到指定地點辦理繳費。

20、發票申請規則

在報名系統左側的導航菜單欄中申請發票郵寄。

21、補申請發票

報名期間未申請發票的，在考試結束后3個月內，將個人相關信息發送至郵箱：kaoshi@sac.net.cn進行申請，系統申請發票持續到本年度12月11日，逾期將不再受理考生補開發票的申請。

退考及退款

22、退考時限

報名開始后第3天至結束前可以選擇退考。

23、如何申請退款

在退費時間以內，成功退考后，退考費用將退還至原繳費卡，退考產生的手續費由考生自行承擔。

24、退款方式

原路退回。

25、退款操作步驟

考生登錄成功后，點擊左側菜單【已支付科目】，選擇需要退款的科目，點擊下方【申請退款】按鈕，考生確認退款訂單信息，無誤后點擊【確認退款】，即可完成退款操作。

26、退款周期

考試結束后1個月內。未按時收到退款的，可發送郵件至郵箱：kaoshi@sac.net.cn進行咨詢。

成績查詢及合格證打印

27、成績查詢

考試結束后5工作日查詢。查詢途徑：中國證券業協會網站-從業人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢。

28、歷史成績查詢

http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

29、成績復查

成績公布后15日內接受考生復查，需提供考生姓名、身份證號或準考證號、考試詳細信息、查詢成績信息、聯系方式，發送至郵箱：kaoshi@sac.net.cn

30、成績有效期

一般從業資格：考試成績長年有效。

專業從業資格：考試成績合格后，考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。

31、成績合格證打印

成績發布后即可打印。打印地址：http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html

32、資格申請

兩門考試成績合格后自動擁有從業資格，從事證券業務的專業人員可通過所在機構申請執業證書。

違紀

33、違紀處理

考試違紀分為一般違紀和嚴重違紀兩種情況：其中一般違紀的，考試成績按零分處理，一年禁考；嚴重違紀的，考試成績按零分處理，兩年禁考。證券從業人員存在嚴重違紀的，還將注銷其執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。以上違紀相關信息均記入證券從業人員誠信信息管理系統。

34、違紀申訴

違紀考生（非從業人員）對涉及本人的違紀處理存在異議的，可以自成績公布之日起十五日內向中國證券業協會提出申訴。違紀考生（從業人員）對涉及本人的自律懲戒措施決定存在異議的，可以自收到決定之日起七個工作日內向中國證券業協會提出申訴。

35、替考處理申報

違紀人員有主動承認替考行為的，將違紀具體情形進行說明，附個人身份信息和聯系電話，并與身份證正反面描述件一起發送至kaoshi@sac.net.cn。

（來源 ：中國證券業協會）

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