此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、(　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

2、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自愿原則

Ⅲ.誠實信用原則

Ⅳ.適當性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

3、財務顧問主辦人應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅲ.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元

以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

5、應取得中國證券業執業證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

6、基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。

Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業務范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結算結果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

8、企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、下列關于有限責任公司的股東轉讓股權，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓

Ⅲ.其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權

Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

10、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在(　　)業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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