此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：B

2、期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)個月內作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、公司應當在每(　　)會計年度終了時編制財務會計報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

4、證券發行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

5、結算參與人發生資金交收違約時，證券登記結算機構首先動用的資金是(　　)。

A.違約結算參與人的擔保物中的現金部分

B.證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分

C.證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分

D.證券結算風險基金

參考答案：A

6、期貨公司新增持有(　　)以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

7、證券業協會對被監管機構采取重大行政監管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執業年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

8、財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近(　　)個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：D

9、托管人應在每月結束后(　　)個工作日內，通過資本項目信息系統報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

10、證券登記結算機構采取(　　)結算方式的，應當根據業務規則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

A.逐筆

B.多邊凈額

C.多邊全額

D.雙邊凈額

參考答案：B

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