此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每(　　)年檢查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

2、證券研究報告可以采用的形式是(　　)。

A.只能是書面形式

B.僅電子文件形式

C.書面或者電子文件形式

D.既不是書面形式也不是電子文件形式

參考答案：C

3、以協議方式進行上市公司收購的，在過渡期內，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

4、合格投資者組織機構代碼、機構名稱、營業場所、營業執照注冊號等基本信息發生變更的，應在信息變更后(　　)個工作日內持相關變更材料到其注冊所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

5、符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(　　)。

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

參考答案：B

6、 (　　)是證券公司證券自營業務的較高決策機構。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

參考答案：A

7、合格投資者應在每個會計年度結束后(　　)個月內，向外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

8、證券營業部負責人應當每_________年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于_________個工作日。(　　)

A.3;10

B.5;15

C.3;15

D.5;10

參考答案：A

9、有限責任公司設監事會，其成員不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

10、已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內未能有效使用投資額度，外匯管理局有權對其投資額度進行調減。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

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