刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構(gòu)

2、收購人進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

3、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴重的中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、合格境外機構(gòu)投資者申請合格投資者資格和投資額度，可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和外匯局報送文件。中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起( )個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求外匯局意見，作出批準或者不批準的決定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、我國現(xiàn)行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應(yīng)當載明的事項包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實際金額與發(fā)行價格

III. 認股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認購的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、對于未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當包括的事項有( )。

I. 債券期限 II. 擔保事項 III. 回售條款 IV. 轉(zhuǎn)股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列屬于基金銷售機構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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