刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。 

1、股份有限公司召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。 A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、負債達到凈資產的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

3、證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。

A. 證監會

B. 證券業協會

C. 基金業協會

D. 銀行業協會

4、( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

A. 中國證監會

B. 中國證券業協會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業協會

5、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

6、下列關于證券公司對其證券經紀業務不依法分開辦理、混合操作的法律責任的說法，錯誤的

是( )。

A. 責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B. 情節嚴重的，撤銷相關業務許可

C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

7、未經有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果重或者有其他嚴重情節的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、我國證券市場的法律、法規分為四個層次，第四個層次為自律性規則，其中自律性規則的制定者包

括( )。

I. 證券交易所 II. 中國證券業協會

III. 中國證券登記結算有限公司 IV. 中國證監會

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

II. 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

IV. 具有滿足業務需要的技術系統

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、合格投資者如有某些情形，應當在其發生后5個工作日內報中國證監會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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