此次分享的是2018版證券市場基本法律法規考試大綱：第三章證券公司業務規范。此章節分九個小節，詳細內容，請查看下方說明。

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

了解證券公司經紀業務的主要法律法規;熟悉證券經紀業務的特點;熟悉證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環節的基本規則、業務風險及規范要求;掌握經紀業務的禁止行為;了解經紀業務風險防范的主要內容;熟悉監管部門對經紀業務的監管措施和自律組織對經紀業務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規則;了解對證券基金經營機構開展港股通相關業務內部管理和業務流程的基本要求;了解證券交易所對滬港通、深港通業務的自律管理措施。

第二節 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定;掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定;掌握證券投資咨詢人員執業行為準則;了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規;掌握財務顧問業務的業務許可情況;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監管和法律責任。

第四節 證券承銷與保薦

了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規;熟悉證券發行保薦業務的一般規定;了解證券發行與承銷信息披露的有關規定;掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定;熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施;掌握違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。

第五節 證券自營

了解證券公司自營業務的主要法律法規;掌握證券公司自營業務投資范圍的規定;了解證券自營業務決策與授權的要求;掌握證券自營業務相關風險控制指標;了解證券自營業務操作的基本要求;掌握自營業務的禁止性行為;熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第六節 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業務的法律法規體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產管理業務類型。

掌握證券資產管理業務的一般性規定;掌握資產管理業務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求;掌握不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求;掌握資產管理計劃成立和存續的基本條件;掌握資產管理業務客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產管理計劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產管理計劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求;熟悉關聯交易的要求;熟悉資產管理業務的托管要求;掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求;掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

掌握對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監管要求;掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監管要求。

熟悉從事證券資產管理業務活動的違法情形;熟悉證券資產管理業務為違法證券期貨業務活動提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質的私募資產管理業務。

掌握金融機構開展資產管理業務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監管原則等。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

熟悉證券公司開展資產證券化業務的主要規則;熟悉資產證券化業務基礎資產負面清單;了解專項計劃管理人主要職責;了解專項計劃設立、運作的一般流程;了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規定;熟悉資產證券化業務的盡職調查規定;了解資產支持證券信息披露的相關要求。

第七節 證券公司信用業務

了解證券公司信用業務的主要法律法規;掌握融資融券業務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容;熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;了解融券業務所涉及證券的權益處理規定;掌握監管部門對融資融券業務的監管措施;了解轉融通業務的基本概念及主要規則;了解轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理。

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則;了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規定。

第八節 證券公司場外業務

了解全國股轉系統的性質、服務對象及主要功能;熟悉全國股轉系統一般業務規則;掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求;掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則;熟悉全國股轉系統對主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類;了解柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式;熟悉柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求;熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求;熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求;了解證券公司柜臺市場業務的自律管理要求。

了解證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍;熟悉證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定;了解證券公司參與區域性股權交易市場的自律管理要求。

第九節 其他業務

熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為;熟悉對中間介紹業務的監管措施。

了解證券公司另類投資業務的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業務的主要業務規則;了解證券公司設立子公司開展另類投資業務的相關規定。

熟悉證券公司私募投資基金業務的主要業務規則;了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業務的相關規定。

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求。

了解股票期權交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

延伸閱讀：2018版證券業從業人員一般從業資格考試大綱

考試動態：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網證券從業資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。