此次給大家整理了證券從業資格考試中《證券市場基本法律法規》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。

1、證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應向客戶履行的告知義務有( )。

Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款

Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前，應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

2、全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

Ⅰ.首期交易凈價

Ⅱ.到期交易凈價

Ⅲ.回購債券數量

Ⅳ.債券面值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

3、甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是( )。

Ⅰ.甲必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志

Ⅱ.乙可以間接持有發行人的股份

Ⅲ.如果甲因為未能勤勉盡責被更換，保薦機構應在5個工作日內向證券業協會報告

Ⅳ.證券發行后，保薦機構在任何情況下不得更換甲

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：選項Ⅱ明顯是錯誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發行人的股份。證券發行后，保薦機構不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

4、證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括( )。

Ⅰ.會計師事務所

Ⅱ.律師事務所

Ⅲ.證券承銷商中負有責任的高級管理人員

Ⅳ.律師事務所的直接責任人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：《較高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：①發起人、控股股東等實際控制人;②發行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構;⑥上述②、③、④項所涉單位中負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員以及⑤項中直接責任人;⑦其他作出虛假陳述的機構或者自然人。

5、證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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