此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 下列屬于合格投資者的是()。

Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

Ⅱ.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

Ⅳ.公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(??)。

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近48個月被誡勉談話的

Ⅳ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

53[單選題] 有限責任公司董事會行使的職權包括()。

Ⅰ.執行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

54[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括()。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.營業執照復印件和公司章程

Ⅲ.營業執照原件

Ⅳ.經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅲ項，應為營業執照復印件;Ⅳ項，應為經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

55[單選題] 證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括(??)。

Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

Ⅱ.接受他人委托從事證券投資

Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

Ⅳ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

56[單選題] 中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括(??)。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括( )。

Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

Ⅳ.代理投資人從事證券、期貨買賣

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

58[單選題] 《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括(??)。

Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

Ⅲ.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外.《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

59[單選題] 證券公司應當以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

Ⅰ.電話 Ⅱ.網上查詢

Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業場所公示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信恩。

60[單選題] 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

Ⅰ.風險承受能力 Ⅱ.資產與收入狀況

Ⅲ.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

61[單選題] 監管部門對經紀業務的監管措施包括(??)。

Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制

Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：監管部門對經紀業務的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。

62[單選題] 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括(??)。

Ⅰ.合法經營原則Ⅱ.自主經營原則

Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現資產保值增值的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

63[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括()。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規禁止的其他行為。

64[單選題] 金融期貨的主要品種可以分為()。

Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中.金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

65[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員。應當以行業公認的()的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責Ⅳ.穩健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

66[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(??)。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經營管理

Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時問短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

67[單選題] 公司的財產包括()。

Ⅰ.動產

Ⅱ.不動產

Ⅲ.貨幣組成的有形財產

Ⅳ.貨幣組成的無形財產

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：公司的財產一般被稱為公司資產，包括動產、不動產，貨幣組成的有形財產、無形財產。

68[單選題] 證券金融公司進行()操作時，應當經證監會批準。

Ⅰ.變更公司名稱Ⅱ.增加注冊資本

Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.簽訂業務合同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經證監會批準。

69[單選題] 金融市場的發展趨勢包括()。

Ⅰ.金融全球化 Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融工程化 Ⅳ.資產證券化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：金融市場的發展趨勢包括金融全球化、金融自由化、金融工程化和資產證券化。

70[單選題] 下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有(??)。

Ⅰ.證券公司及其業務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務

Ⅱ.證券公司應建立與區域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權益

Ⅲ.中國證監會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

Ⅳ.中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：中國證券業協會依據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》對證券公司參與區域性市場實施自律管理，Ⅲ項說法錯誤。

71[單選題] 證券公司應當根據客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

Ⅰ.證券專業知識Ⅱ.證券投資經驗和風險偏好

Ⅲ.年齡Ⅳ.財務與收入狀況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

72[單選題] 下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有()。

Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任

Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

73[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由(??)決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會

Ⅲ.董事會或股東大會 Ⅳ.股東大會或股東會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

74[單選題] 股份有限公司發起設立的程序通常包括()。

Ⅰ.訂立公司章程Ⅱ.發起人認購股份和繳納股款

Ⅲ.選任董事和監事Ⅳ.申請登記注冊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。

75[單選題] 證券、期貨投資咨詢業務的界定包括()。

Ⅰ.通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅳ.中國證券業協會認定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢業務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

76[單選題] 證券投資咨詢人員可以分為(??)。

Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員

Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

77[單選題] 《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。

Ⅰ.接受他人委托從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益

Ⅳ.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

78[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立(??)。

Ⅰ.定向資產管理計劃Ⅱ.限定性集合資產管理計劃

Ⅲ.集合資產管理計劃 Ⅳ.非限定性集合資產管理計劃

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

79[單選題] 財務與會計人員禁止從事()。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

80[單選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(??)。

Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程

Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

81[單選題] “薦股軟件”可實現的功能包括(??)。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

82[單選題] 限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

Ⅰ.國債Ⅱ.在證券交易所上市的企業債券

Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.重點建設債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

83[單選題] 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有()。

Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除了題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

84[單選題] 上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人

Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

85[單選題] 證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，并載明()。

Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.違約責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

86[單選題] 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括(??)。

Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人

Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：參見《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。

87[單選題] 股份有限公司的董事會成員可以是()人。

Ⅰ.5 Ⅱ.15

Ⅲ.20 Ⅳ.25

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

88[單選題] 證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在()方面嚴格分離。

Ⅰ.人員 Ⅱ.賬戶

Ⅲ.信息 Ⅳ.資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

89[單選題] 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有()。

Ⅰ.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

Ⅱ.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故Ⅲ項錯誤。

90[單選題] 下列選項中，屬于賬戶管理內容的有()。

Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦

Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷

Ⅲ.賬戶信息比對與報送

Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

91[單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是(??)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券、期貨投資咨詢業務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

92[單選題] 下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是(??)。

Ⅰ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅲ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

Ⅳ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

93[單選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區別有()。

Ⅰ.存續期限不同Ⅱ.規?？勺冃圆煌?/p>

Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同。(2)規?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

94[單選題] 下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有()。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

95[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等

Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

96[單選題] 證券投資者保護基金管理機構應當按照規定(??)。

Ⅰ.收購債權

Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金

Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。Ⅳ項屬于證券監督管理機構的職權。

97[單選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有()。

Ⅰ.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

Ⅱ.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

Ⅲ.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

Ⅳ.沒有違反有關證券市場管理法規和政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

98[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現(??)情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

Ⅲ.持有公司股份l0%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程規定的其他情形。

99[單選題] 下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：證券市場的法律法規分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

100[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有()。

Ⅰ.證券交易所的從業人員 Ⅱ.期貨經紀公司的從業人員

Ⅲ.證券業協會的工作人員 Ⅳ.證券、期貨監督管理部門的工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。