此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

51[單選題] 取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加的培訓是(　)。

Ⅰ.所在機構組織的培訓

Ⅱ.協會遠程系統的培訓

Ⅲ.所在轄區地方證券業協會組織的培訓

Ⅳ.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

52[單選題] 為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規規定，應在基金年度報告扉頁作出的提示包括(　)。

Ⅰ.基金管理人管理和運用基金資產的原則

Ⅱ.投資風險

Ⅲ.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規規定應在年度報告的扉頁就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責任;②管理人管理和運用基金資產的原則;③投資風險提示;④年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示。

53[單選題] 基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則包括(　)。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.及時性原則

Ⅲ.客觀性原則

Ⅳ.基金銷售機構利益優先原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則：②全面性原則：③客觀性原則;④及時性原則。

54[單選題] 下列關于企業年金的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.企業年金不能用于證券投資基金

Ⅱ.企業年金是指根據依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金

Ⅲ.企業年金基金財產限于境內投資

Ⅳ.每個投資組合的企業年金基金財產應當由一個投資管理人管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：企業年金可以用于證券投資基金。

55[單選題] 下列屬于證券公司風險監控體系一般規定的是(　)。

Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

Ⅲ.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險監控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容：Ⅱ項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

56[單選題] 下列關于國際債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.發行人發行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

Ⅱ.國際債券資金來源廣、發行規模大

Ⅲ.不存在匯率風險

Ⅳ.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及2個或2個以上的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：國際債券存在匯率風險。

57[單選題] 下列關于投資基金與銀行儲蓄存款的區別的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資基金必須定期披露信息

Ⅱ.證券投資基金的風險相對較大

Ⅲ.證券投資基金是一種信用憑證，儲蓄存款是一種受益憑證

Ⅳ.銀行儲蓄存款的收益相對固定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投資者資金，并不承擔投資損失的風險。銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，是一種信用憑證：銀行對存款者負有法定的保本付息責任。

58[單選題] 證券投資基金具有集合投資的特點，下列不屬于集合投資的優點是(　)。

Ⅰ.強化監管

Ⅱ.具有規模優勢

Ⅲ.收益穩定

Ⅳ.風險固定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。

59[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的說法，錯誤的是(　)。

Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金

Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產

Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

60[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是(　)。

Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為15%以上

Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件

Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。

61[單選題] 下列屬于基金份額登記機構主要職責的是(　)。

Ⅰ.代理發放紅利

Ⅱ.基金交易確認

Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅳ.基金投資運作管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金份額登記機構應當確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結算業務處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶：③負責基金份額的登記;③基金交易確認;④代理發放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協議規定的其他職責。

62[單選題] 下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的是(　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

63[單選題] 基金臨時報告書披露的重大事件包括(　)。

Ⅰ.轉換基金運作方式

Ⅱ.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.2%

Ⅲ.更換基金管理人或托管人

Ⅳ.基金經理發生變動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術等方法對長期停牌股票進行估值等。

64[單選題] 以下關于增長型基金、收入型基金、平衡型基金的風險收益特征的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.增長型基金的風險大、預期收益高

Ⅱ.平衡型基金的風險、收益介于增長型基金與收益型基金之間

Ⅲ.收入型基金的風險小、預期收益高

Ⅳ.收入型基金的風險小、預期收益低

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：一般而言，增長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益較低;平衡型基金的風險、收益則介于增長型基金與收入型基金之間。

65[單選題] 另類投資基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術品

Ⅲ.房地產、證券化資產

Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化產品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。

66[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　)。

Ⅰ.負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人;②基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

67[單選題] 下列關于基金管理公司內部控制的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責

Ⅱ.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易

Ⅲ.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容

Ⅳ.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：督察長對董事會負責;研究業務控制內容包括建立研究與投資的業務交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

68[單選題] 下列有關ETF申購贖回原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價

Ⅱ.場內申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式

Ⅲ.場外申購贖回采用現金申購、份額贖回的方式

Ⅳ.申購和贖回申請提交后可以撤銷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申購和贖回申請后提交后不得撤銷。

69[單選題] 在證券發行市場上，屬于證券發行主體的是(　)。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業

Ⅲ.政府機構

Ⅳ.居民

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券發行市場上，不屬于證券發行主體的是居民。

70[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

Ⅲ.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為

Ⅳ.本罪侵犯的客體是復雜客體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，第Ⅳ項屬于其客體要件。

71[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

72[單選題] 個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括(　)。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關業務經歷

Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

Ⅲ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷;②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務。

73[單選題] 下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

Ⅱ.基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效

Ⅲ.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效

Ⅳ.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

74[單選題] 基金管理公司內部控制的主要內容中，屬于投資管理業務控制的是(　)。

Ⅰ.嚴格制定信息系統的管理制度

Ⅱ.明確提示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施

Ⅲ.明確提示研究業務和投資決策業務可能存在的風險并采取控制措施

Ⅳ.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：嚴格制定信息系統的管理制度屬于信息技術系統控制。

75[單選題] 下列屬于公司高級管理人員的是(　)。

Ⅰ.經理

Ⅱ.副經理

Ⅲ.財務負責人

Ⅳ.股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

76[單選題] 下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故Ⅳ項說法錯誤。

77[單選題] 下列關于債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.債券是一種真實資本

Ⅱ.債券屬于有價證券

Ⅲ.債券是債權的表現

Ⅳ.債券有一定的票面格式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：債券是一種虛擬資本而不是真實資本。

78[單選題] 下列行為中，屬于內幕交易的是(　)。

Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

79[單選題] 屬于封閉式基金合同內容的是(　)。

Ⅰ.確定基金交易價格

Ⅱ.基金份額持有人的權利和義務

Ⅲ.基金份額發售、交易安排

Ⅳ.基金財產清算方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ項不屬于封閉式基金合同的內容。

80[單選題] 以下關于股票的說法正確的是(　)。

Ⅰ.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

Ⅱ.股票是設權證券

Ⅲ.股票是資本證券

Ⅳ.股票是綜合權利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：股票是證權證券而不是設權證券。

81[單選題] 證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，(　)應當相互分離，并由不同人員負責。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責;投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。

82[單選題] 證券經紀業務的禁止行為包括(　)。

Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

Ⅱ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權益

Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券經紀業務的禁止行為包括：①不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易;②不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物;③不得侵占、損害客戶的合法權益;④不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托;⑤不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑥不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;⑦不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑧不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用;⑨不得散布謠言或其他非公開披露的信息;⑩不得利用職業之便利用或泄露內幕信息;?不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

83[單選題] 下列屬于證券登記結算公司法定職能的是(　)。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;⑤受發行人委托派發證券權益;⑥辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;⑦國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

84[單選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　)。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計在50萬元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的;②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的;③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的;④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;⑤其他情節嚴重的情形。

85[單選題] 以下關于開放式證券投資基金的說法，不正確的是(　)。

Ⅰ.價格的形成以基金份額凈值為基礎

Ⅱ.每月公布一次基金資產凈值

Ⅲ.基金的發行和存續規模是固定的

Ⅳ.基金有固定的存續期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：開放式基金規模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。

86[單選題] 證券投資基金對我國證券市場的穩定和健康發展的作用，表述不正確的是(　)。

Ⅰ.有利于維護非流通股股東利益

Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成

Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資

Ⅳ.推動股指持續上升

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金發揮專業理財優勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。

87[單選題] 下列關于存托憑證的優點，正確的是(　)

Ⅰ.市場容量大，籌資能力強

Ⅱ.以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算

Ⅲ.避開直接發行股票與債券的法律要求

Ⅳ.上市手續簡單，發行成本低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：投資于存托憑證是以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算。

88[單選題] 基金客戶服務中售前服務包括(　)。

Ⅰ.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

Ⅱ.開展投資者風險教育

Ⅲ.推介符合適應性原則的基金

Ⅳ.介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。主要包括：①介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律法規;②介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;③開展投資者風險教育。

89[單選題] 以下幾種基金，適宜長期投資的是(　)。

Ⅰ.貨幣市場基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

90[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定包括(　)。

Ⅰ.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

Ⅱ.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

Ⅲ.經紀業務中的禁止性規定

Ⅳ.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3項外，還包括：①報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;②證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

91[單選題] 貨幣市場基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.現金

Ⅱ.期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

Ⅲ.期限在1年以內(含1年)的債券回購

Ⅳ.剩余期限在397天以內(含397天)的AA級企業債

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業債券。

92[單選題] 關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，表述正確的是(　)。

Ⅰ.基金市場競爭加劇

Ⅱ.基金行業分散趨勢突出

Ⅲ.快速發展，市場地位和影響不斷提高

Ⅳ.開放式基金成為主流產品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：行業集中趨勢突出。

93[單選題] 下列屬于共益權的是(　)。

Ⅰ.股東大會參加權

Ⅱ.股東大會上的表決權

Ⅲ.提起訴訟權

Ⅳ.股利分配請求權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等。

94[單選題] 下列關于證券發行的描述中，正確的是(　)。

Ⅰ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

Ⅱ.向不特定對象發行證券屬于公開發行

Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

Ⅳ.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券;②向累計超過200人的特定對象發行證券;③法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

95[單選題] 以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國發行國際債券始于20世紀70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

Ⅳ.到2001年底，我國發行了4種可供境外投資者投資的可轉換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。

96[單選題] 以下關于封閉式基金的陳述，正確的是(　)。

Ⅰ.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

Ⅱ.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

Ⅲ.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

Ⅳ.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：有時折價率會繼續攀升，在弱市時更有可能出現價格與份額凈值同步下降的情形。

97[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括(　)。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

Ⅲ.證券業執業證書

Ⅳ.工作情況說明

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申請報告、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明、證券業執業證書都是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交;個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。故選D。

98[單選題] 下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

99[單選題] 下列有關投資者教育基本原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.投資者教育沒有一個固定的模式

Ⅱ.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

Ⅲ.投資者教育應有助于監管者保護投資者

Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

100[單選題] 關于LOF基金上市交易的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同

Ⅱ.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發行價格

Ⅲ.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：LOF基金上市首目的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

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參考資料：中國證券業協會