此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

參考答案：C

參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

2[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3[單選題] 根據我國《證券法》的規定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過(　)日。

A.30

B.60

C.90

D.180

參考答案：C

參考解析：根據我國《證券法》的規定，主承銷協議的常用條款包括：包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。

4[單選題] 在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在定期報告披露后的(　)內向派出機構報告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

參考答案：C

參考解析：在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向派出機構報告。

5[單選題] 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，錯誤的是(　)。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

參考答案：D

參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D選項說法錯誤。

6[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;當公司股本總額超過人民幣(　)億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

7[單選題] 下列行為不適用于《上市公司重大資產重組管理辦法》的是(　)。

A.在日常經營活動之外購買、出售資產

B.與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資

C.按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、對外投資的行為

D.受托經營、租賃其他企業資產或者將經營陛資產委托他人經營、租賃

參考答案：C

參考解析：《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經營活動之外購買、出售資產或者通過其他方式進行資產交易達到規定的比例，導致上市公司的主營業務、資產、收入發生重大變化的資產交易行為(以下簡稱重大資產重組)。上市公司按照經中國證監會核準的發行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、對外投資的行為，不適用《重組管理辦法》。

8[單選題] 下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是(　)。

A.公開

B.公平

C.平等

D.誠實信用

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

9[單選題] 客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是(　)。

A.《證券交易委托代理協議》

B.《風險揭示書》

C.《客戶資金存管合同》

D.《買者自負承諾函》

參考答案：C

參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

10[單選題] (　)可以擔任股份有限公司的監事。

A.公民因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿6年

B.公民因貪污被判處罰，執行期滿3年

C.公民因破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿3年

D.公民因侵占財產被判處罰，執行期滿4年

參考答案：A

參考解析：《公司法》規定，因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年的，不得擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。

11[單選題] 下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是(　)。

A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項

B.審議批準監事會或者監事的報告

C.對發行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經理

參考答案：D

參考解析：有限責任公司股東會的職權包括：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會或者執行董事的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;⑩修改公司章程。

12[單選題] 取得證券從業資格的人員一般通過(　)申請執業證書。

A.證券經營機構

B.證券交易所

C.證券業協會

D.證監會

參考答案：A

參考解析：取得從業資格的人員可以通過證券經營機構申請執業證書。

13[單選題] 限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：C

參考解析：限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

14[單選題] 國內期貨交易的保證金比例一般是(　)。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

參考答案：A

參考解析：國內期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權利。

15[單選題] 上市公司應當在(　)起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。

A.每一會計年度的上半年結束之日

B.每一會計年度中期結束之日

C.每一會計年度下半年結束之日

D.每一會計年度末

參考答案：A

參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。

16[單選題] 有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣(　)元。

A.30000

B.10000

C.50000

D.100000

參考答案：A

參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣30000元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

17[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：B

參考解析：我國《證券法》第100條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15個日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

18[單選題] 證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

19[單選題] 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，應當根據委托進行(　)，對當次收購的公正性和合法性發表專業意見。

A.財務分析

B.持續督導

C.法律分析

D.盡職調查

參考答案：D

參考解析：上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系。獨立財務顧問應當根據委托進行盡職調查，對當次收購的公正性和合法性發表專業意見。

20[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.上市公司1/4以上監事或者經理發生變動時，上市公司應當立即將有關情況予以公告

B.上市公司生產經營的外部條件發生的重大變化應當立即將有關情況予以公告

C.上市公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定應當予以公告

D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化時應予以公告

參考答案：A

參考解析：上市公司1/3以上監事或者經理發生變動時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，上市公司應當立即將有關情況予以公告。

21[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.公司向其他企業投資或者為他人提供擔保問題，首先應由董事會或者股東會、股東大會作出決議

B.公司向其他企業投資或者提供擔保不得超過規定的限額

C.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

D.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

參考答案：A

參考解析：我國《公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保問題，首先應當在公司章程中作出明確規定;其次應當按照公司章程的規定由董事會或者股東會、股東大會作出決議。

22[單選題] 公司公開發行債券要求最近(　)年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開發行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

23[單選題] (　)是防范經紀業務技術風險的重要基礎和根本保障。

A.根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統

B.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案

C.證券營業部的信息系統建設和管理

D.做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練

參考答案：C

參考解析：證券營業部的信息系統建設和管理是防范技術風險的重要基礎和根本保障。

24[單選題] 凈資本不低于人民幣(　)億元的證券公司可以從事資產管理業務。

A.5

B.2

C.10

D.1

參考答案：B

參考解析：證券公司從事資產管理業務凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。

25[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.依法發行的股票在限定的期限內不得買賣

B.依法發行的公司債券在限定的期限內可以買賣

C.非依法發行的證券，不得買賣

D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券

參考答案：B

參考解析：依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。

26[單選題] 證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起(　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析：證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

27[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，公司董事會應于創立大會結束后(　)日內，向公司登記機關——工商行政管理機關申請設立登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司董事會應于創立大會結束后30日內，向公司登記機關——工商行政管理機關申請設立登記。

28[單選題] 外資企業收購境內上市公司需申請豁免其要約收購義務的，申請豁免主體必須是(　)。

A.外資企業

B.經主管部門認可的外資企業控股的境內子公司

C.上市公司的控股股東

D.A或B

參考答案：D

參考解析：外資企業直接或間接收購境內上市公司觸發要約收購義務或者需申請豁免其要約收購義務的。申請豁免主體或者發出要約收購的主體必須是外資企業或經主管部門認可的外資企業控股的境內子公司。

29[單選題] 收購要約屆滿前(　)日內，收購人不得更改收購要約條件。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件。

30[單選題] 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問業務檔案的保存期自協議終止之日起不得少于5年。

31[單選題] 持有公司(　)以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：B

參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

32[單選題] 證券業協會的會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：證券業協會的會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

33[單選題] 違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔(　)責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

34[單選題] 自前次披露之日起超過(　)個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

A.1

B.3

C.6

D.8

參考答案：C

參考解析：自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

35[單選題] 證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起(　)日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

參考答案：B

參考解析：證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

36[單選題] 建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的(　)。

A.風險預警指標

B.風險監控閥值

C.敏感性指標

D.風險測量閥值

參考答案：B

參考解析：建立健全自營業務風險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風險監控閥值，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化，提高動態監控效率。

37[單選題] 申請公司債券上市交易，應當向(　)報送上市報告書、公司章程等相關文件。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發改委

參考答案：B

參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。

38[單選題] 根據《公司法》的規定，下列說法中正確的是(　)。 【此題為舊題，公司法已取消注冊資本最低限額。】

A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低注冊資本額的規定

參考答案：C

參考解析：《公司法》第26條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

39[單選題] (　)是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

參考答案：B

參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。

40[單選題] 經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　)日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：A

參考解析：經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

41[單選題] 證券經紀業務的(　)主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

A.合規風險

B.管理風險

C.政策風險

D.技術風險

參考答案：A

參考解析：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

42[單選題] 發行債券的公司有重大違法行為時，由(　)決定暫停其公司債券上市交易。

A.證券交易所

B.行政機關

C.證監會

D.證券公司

參考答案：A

參考解析：發行債券的公司有重大違法行為時，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

43[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

A.3;30

B.10;30

C.3;100

D.10;100

參考答案：A

參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

44[單選題] 柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜臺保存的(　)。

A.委托單

B.成交單

C.交割單

D.預留憑證

參考答案：A

參考解析：柜臺人工交割過程中，工作人員核對委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對委托柜保存的委托單。

45[單選題] 證券公司自營業務面臨的主要風險是(　)。

A.法律風險

B.經營風險

C.政策風險

D.市場風險

參考答案：D

參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。

46[單選題] 取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的人員，其從業資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

A.12

B.18

C.24

D.36

參考答案：B

參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 ：取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

47[單選題] 在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

48[單選題] 股份有限公司股東大會召開前(　)日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行規定的股東名冊的變更登記，法律另有規定的，從其規定。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：股份有限公司股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規定的，從其規定。

49[單選題] 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司(　)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.全部股東

B.部分股東

C.特定股東

D.董事會成員

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

50[單選題] 證券交易以(　)和國務院規定的其他方式進行交易。

A.現貨

B.期貨

C.現場

D.電子

參考答案：A

參考解析：證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

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參考資料：中國證券業協會