此次分享的是證券從業資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有( )。

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

參考答案：A

參考解析：發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，報送月度報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：D

參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

3[單選題] 以下關于有限責任公司董事會的說法不正確的是( )。

A.2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表

B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長

D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。所以，有限責任公司不是必須要設立董會的。

4[單選題] 公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮級

B.縣級

C.市級

D.省級

參考答案：B

參考解析：公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

5[單選題] 一般來說，證券行業中的部門規章及規范性文件由( )制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

參考答案：A

參考解析：證券行業中的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

6[單選題] 證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取

的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業務;其他違反證券承銷業務規定的行為。

7[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。

A.相對記載

B.任意記載

C.絕對記載

D.協商記人

參考答案：B

參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。

8[單選題] 有限責任公司在進行股權轉讓時，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，( )各自的購買比例。

A.按照轉讓時各自的出資比例確定

B.由第三方評估確定

C.由董事會投票確定

D.協商確定;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十一條的規定，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。

9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )

A.5000元

B.5萬元

C.50萬元

D.500萬元

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.3萬元以上15萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零五條的規定，證券公司違反本法的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以卜30萬元以下的罰款。

11[單選題] 總公司不可以對分公司提供( )擔保。

A.保證

B.質押

C.抵押

D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

12[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院

證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經( )審計。

A.具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

B.會計師事務所

C.具有證券、期貨相關業務資格的律師事務所

D.律師事務所

參考答案：A

參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

13[單選題] 下列不屬于基金托管人義務的是( )。

A.保管基金資產

B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執行基金管理人的投資指令

參考答案：C

參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

14[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過( )，并根據調查結論作相應處理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

參考答案：A

參考解析：證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

15[單選題] 下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第七條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

16[單選題] 債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

A.10;30

B.30;45

C.30;60

D.10;90

參考答案：B

參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

17[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

A.1;5

B.2;5

C.1;10

D.2;10

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經核準，擅自從事基金托管業務的，由證券監督管理機構責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

18[單選題] 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;5

B.1;10

C.3;5

D.3;10

參考答案：D

參考解析：對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

19[單選題] 下列選項中，不屬于農產品期貨的是( )。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

參考答案：D

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

20[單選題] 下列不屬于董事會職權的是( )。

A.決定公司內部管理機構的設置

B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

C.根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理

D.制定公司的基本管理制度

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十六條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執行股東會的決議;(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內部管理機構的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規定的其他職權。

21[單選題] ( )是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

A.發起設立

B.簡單設立

C.同時設立

D.復雜設立

參考答案：D

參考解析：募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發起人只認購公司股份或首期發行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

22[單選題] 基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以( )為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產

B.持有的證券資產

C.出資

D.銀行儲蓄存款

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

23[單選題] 余額包銷最長不得超過( )。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B

24[單選題] 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.3;20

D.5：20

參考答案：A

參考解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

25[單選題] 下列不屬于不得再次公開發行公司債券的情形是( )。

A.對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事 實，仍處于繼續狀態的

D.公司經營發生困難的

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：前一次公開發行的公司債券尚未募足;對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;違反規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

26[單選題] 國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

參考答案：C

參考解析：國務院證券監督管理機構對證券公司變更業務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

27[單選題] 下列不屬于中國證券業協會自律管理表現的是( )。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統

D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

參考答案：D

參考解析：中國證券業的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下3個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

28[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權利不包括( )。

A.資產收益

B.選擇管理者

C.批準破產

D.參與重大決策

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

29[單選題] 有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東( )同意。

A.30%以上人數

B.40%以上人數

C.50%以上人數

D.60%以上人數

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第七十一條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

30[單選題] 下列選項中，不屬于能源期貨的是( )。

A.棕櫚油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

參考答案：A

參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

31[單選題] 關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是( )。

A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份帳，可以采取要約收購或協議收購

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第二十四條規定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約，故選項D說法錯誤。

32[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。

A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形

B.要約收購的條件及收購要約的內容

C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規定及要求

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規定，賬戶保密的規定，證券服務機構和人員限制購買股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

33[單選題] 某公司擅自公開發行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。

A.5萬元

B.50萬元

C.200萬元

D.1000萬元

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

34[單選題] 期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發生的損失由( )承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨公司

D.客戶

參考答案：B

參考解析：會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

35[單選題] 基金客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析：基金客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

36[單選題] 證券公司證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

參考答案：B

參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：(1)違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動;(2)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷;(3)違反規定委托他人代為買賣證券;(4)從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定;(5)從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

37[單選題] 下列關于協議收購的說法，不正確的是( )。

A.收購人不得進行股份轉讓

B.達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第九十四條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

38[單選題] 基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當( )。

A.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

B.繼續執行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

C.繼續執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告

D.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業監督管理機構報告

參考答案：A

參考解析：基金托管人如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。

39[單選題] 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：B

參考解析：國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

40[單選題] 所謂操縱市場，是指機構或個人利用其( )等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息

B.市場

C.價格

D.股票

參考答案：A

參考解析：所謂操縱市場，是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

41[單選題] 在我國，證券市場的部門規章及規范性文件由( )根據法律和國務院行政法規制定：法律效力次于法律和行政法規。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證監會

D.中國證券業協會

參考答案：C

參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

42[單選題] 證券公司代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，可采取的處罰措施是( )。

A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產

C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

43[單選題] 上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是( )。

A.1萬元

B.15萬元

C.40萬元

D.60萬元

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十四條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

44[單選題] 下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。

A.擁有20%表決權的股東

B.1/3的董事

C.設立監事會的公司的監事

D.監事會

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第三十九條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

45[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是( )。

A.《中華人民共和國企業破產法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規定》

參考答案：A

參考解析：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

46[單選題] 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

參考答案：B

參考解析：上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

47[單選題] 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

A.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

C.通過企業合并，利用關聯企業的資源優勢

D.集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易量

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十七條的規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

48[單選題] 下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法，錯誤的是( )。

A.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓

C.離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份

D.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的50%

參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

A.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊

B.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

C.向特定對象募集資金累計超過100人

D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五十條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

50[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

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參考資料：中國證券業協會