2018年證券從業資格考試證券投資顧問勝任能力考試范圍第二章基本理論包括生命周期理論、貨幣的時間價值、資本資產定價理論、證券投資理論、有效市場假說等內容。

2018年證券投資顧問勝任能力考試范圍第二章 基本理論

第一節 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標;熟悉生命周期各階段的理財重點;熟悉生命周期各階段的理財規劃。

第二節 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素;熟悉時間價值與利率的基本參數;熟悉現值和終值的計算;熟悉復利期間和有效年利率的計算;熟悉年金的計算。

第三節 資本資產定價理論

熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;了解證券系數b的涵義和應用;熟悉資本資產定價模型的應用。

熟悉套利定價理論的原理;掌握套利組合的概念及計算;熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率;熟悉套利定價模型的應用。

第四節 證券投資理論

掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰略性資產配置、戰術性資產配置和動態資產配置。

第五節 有效市場假說

熟悉預期效用理論;熟悉認知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應;熟悉時間偏好和損失厭惡效應;了解前景理論;熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場泡沫的特征和規律;了解行為資產定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯系與區別;掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征;掌握有效市場假說在證券投資中的應用。

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參考資料：中國證券業協會