2018年保薦代表人考試范圍第一章
保薦代表人
責任編輯：wangzhen
2018-05-30
摘要：2018年證券從業資格考試保薦代表人勝任能力考試范圍第一章保薦業務監管，要求熟悉或掌握資格管理、主要職責、工作規程、執業規范等內容。
2018年證券從業資格考試保薦代表人勝任能力考試范圍第一章保薦業務監管，要求熟悉或掌握資格管理、主要職責、工作規程、執業規范等內容。
第一章 保薦業務監管
第一節 資格管理
掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。
第二節 主要職責
熟悉證券發行上市保薦制度的主要內容;掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構和保薦代表人在持續督導期間應履行的職責。
第三節 工作規程
掌握保薦機構開展保薦工作需要建立的相關制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關聯保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發表的獨立意見、現場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。
掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利;熟悉保薦業務協調工作的具體要求。
第四節 執業規范
掌握保薦工作過程中相關方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監管措施及法律責任。
以上，就是我為大家整理的與證券相關的內容，關于本文如果您還有其他的疑問或者有關于證券從業考試方面的其他問題，歡迎大家繼續關注希賽網證券從業資格頻道
說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，希賽網提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內容為準！
(本文是希賽網整理的原創文章，轉載請注明來自希賽網)
參考資料：中國證券業協會
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
延伸閱讀
- 2025年保薦代表人考試大綱
- 2025年保薦代表人資格證書如何領取？
- 保薦代表人有必要考嗎？
- 哪些人可以報考2025年保薦代表人資格考試？
- 保薦代表人資格考試含金量如何？
- 2023年6月證券投資銀行業務真題及答案（考后更新）
更多精彩內容請關注
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格備考資料免費領取
去領取
距離2026 證券從業資格考試
還有- 0
- 1
- 9
近期熱搜
專注在線職業教育25年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
