2018年證券從業資格考試證券市場基本法律法規這個科目的必背數字內容，快速記憶，希賽網助考生一臂之力，預祝考生順利通過證券考試。

證券市場基本法律法規考試必背數字篇：證券從業資格

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.從業人員監督管理的相關數字規定：

(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

(2)機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(3)聘用未取得執業證書的人員，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰。

(4)從業人員拒不接受配合調查的，由協會責改。拒不改的，給予紀律處分；情節嚴重的，中國證監會給予暫停執業3個月~12個月，或吊銷執業證書。對機構單處或并處警告、3萬元以下罰。

(5)被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。

6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

11.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

15.協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列數字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。

(2)被協會采取紀律處分未滿2年。

16.協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數字情形之一的，不予通過年檢：

(1)2年內沒有管理客戶委托資產。

(2)被監管機構采取重大行政監管措施或被協會采取紀律處分未滿2年。(同上)

17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

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參考資料：中國證券業協會