第五章 定價銷售

第一節 股票估值

掌握證券的投資價值分析及估值方法；掌握現金流量的概念與計算；掌握現金流量模型參數的估計方法；掌握現金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內部因素和外部因素；熟悉行業概念、行業分類；熟悉行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因；熟悉行業的市場結構分析及競爭結構分析；熟悉行業生命周期的含義、表現特征與判斷標準；熟悉目前主要產業政策的相關規定；熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內容及格式要點。

第二節 債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結構的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內部因素和外部因素。

掌握可轉換公司債券的投資價值、轉換價值與理論價值的計算；掌握可轉換公司債券的轉換平價、轉換升水、轉換貼水的概念及計算；掌握可轉換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權價值部分的計算模型；掌握可轉換公司債券的市場價值與投資價值和轉換價值之間的關系。

掌握金融期權的內在價值與時間價值；熟悉影響金融期權價格的主要因素。

第三節 股票發行與銷售

掌握股票發行的基本規則、發行方式和操作流程；掌握股票承銷團組織和股票承銷業務風險資本準備的相關規定；熟悉股票發行中的其他發行方式。

掌握首次公開發行股票詢價方式的基本規則和操作程序；掌握首次公開發行新股詢價及配售的有關要求；掌握首次公開發行的具體操作及監管要求；掌握老股轉讓、回撥機制的概念及行使；熟悉路演推介的組織安排；熟悉股票銷售過程中的投資者關系管理；掌握超額配售選擇權的概念、實施、行使與披露；熟悉路演、申購、初步詢價和發行期間披露的各類公告的基本內容。

第四節 債券發行與銷售

掌握各類債券的發行方案要點、承銷團組織、債券承銷業務風險資本準備；掌握各類債券的發行方式和發行程序；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發行可轉換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程；了解分離交易的可轉換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程；了解可交換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程。

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參考資料：中國證券業協會

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