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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)
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[單選題]

《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》由()制定。

A.中國證監(jiān)會

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司

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第1題

《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的規(guī)則定位體現(xiàn)為以下()方面。

A.在框架體例和基本制度上與主板交易規(guī)則保持一致

B.集中體現(xiàn)科創(chuàng)板交易機制的差異化安排

C.適用上《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》優(yōu)先于主板交易規(guī)則

D.適用上主板交易規(guī)則優(yōu)先于《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》

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第2題

下列有關(guān)《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》中交易一般事項的表述不正確的是()。

A.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的

B.投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當開立專門的科創(chuàng)板證券賬戶

C.交易所可以通過適當方式,對上市時尚未盈利以及具有表決權(quán)差異安排的發(fā)行人的股票或者存托憑證作出相應(yīng)標識

D.投資者可通過競價交易、盤后固定價格交易、大眾交易的方式參與科創(chuàng)板股票交易此題為單項選擇題。

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第3題

在科創(chuàng)板試點注冊制,由()負責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,()負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。
在科創(chuàng)板試點注冊制,由()負責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,()負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。

A、上海證券交易所,上海證券交易所

B、中國證監(jiān)會,上海證券交易所

C、上海證券交易所,中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會,中國證監(jiān)會

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第4題

《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》明確,()。

A.上海證券交易所負責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核

B.中國證監(jiān)會負責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核

C.中國證監(jiān)會負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊

D.上海證券交易所負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊

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第5題

《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》科創(chuàng)板公司并購重組,由交易所統(tǒng)一審核;涉及發(fā)行股票的,由交易所審核通過后報經(jīng)中國證監(jiān)會履行注冊程序。()
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第6題

科創(chuàng)板股票交易實行投資者適當性管理制度,下列()屬于證券公司在投資者適當性方面應(yīng)履行的義務(wù)。

A.制定科創(chuàng)板股票投資者適當性管理的相關(guān)工作制度

B.對投資者進行適當性管理

C.全面了解參與科創(chuàng)板股票交易的投資者情況,提出明確的適當性匹配意見

D.對投資者是否符合科創(chuàng)板投資者適當性條件進行核查,并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估

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第7題

《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的起草思路體現(xiàn)為以下()方面。

A.防止過度投機炒作,促進市場平穩(wěn)運行

B.保障市場流動性,提升定價效率

C.穩(wěn)步推進,分批實施

D.試點先行,多項制度創(chuàng)新同批集中實施

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第8題

投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當使用滬市B股證券賬戶。()

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第9題

投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下哪個條件()。

A.符合科創(chuàng)板投資者適當性條件,且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

B.符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求

C.不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值

D.以上條件均需符合

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第10題

科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中,投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易()

A.競價交易

B.盤后固定價格交易

C.大宗交易

D.以上方式皆可

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第11題

投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應(yīng)當使用()賬戶。

A.滬市A股證券

B.滬市B股證券

C.融資融券

D.場內(nèi)基金證券

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