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題目內容（請給出正確答案）

[主觀題]

以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。

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發布時間：2021-07-20

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第1題

以下屬于明文列示的內幕交易行為的有()。A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證

以下屬于明文列示的內幕交易行為的有()。

A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B．發行人在招股說明書中作出虛假陳述

C．發行人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

D．證券公司將自營業務與代理業務混合操作

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第2題

證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。

證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。

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第3題

證券公司將自營業務和經紀業務混合操作是市場操縱行為之一。()

證券公司將自營業務和經紀業務混合操作是市場操縱行為之一。（）

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第4題

對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個方面：第一，對

操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（）

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第5題

法律風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律法規和中國證監會的有關規定，如從事內幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導致損失。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。()此題為判斷題(對，錯)。

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第6題

以下關于市場操縱行為的表述正確的是：（)

A.與他人串通，利用資金優勢、持券優勢進行連續虛假交易，以影響交易價格或者交易量，屬于市場操縱行為

B.以自身實際控制的賬戶為交易對手進行對倒交易，以影響交易價格或者交易量，屬于市場操縱行為

C.市場參與者及交易相關人員不得通過價格操縱、交易量操縱等方式影響相關資產的價格水平，妨礙市場正常交易秩序，獲取不正當利益

D.債券交易價格應該嚴格按照當日估值進行，不能有任何偏離

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第7題

下列選項中，不屬于操縱市場行為的有()。

下列選項中，不屬于操縱市場行為的有（）。

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第8題

通過誤導來操縱他人，屬于以下哪種違反管理倫理的行為？()

A.賄賂

B.脅迫

C.欺騙

D.偷竊

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第9題

管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律法規和中國證監會的有關規定，如從事內

幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導致損失。（）

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