題目內容
（請給出正確答案）
按照有關規定，投資者適當性管理工作主要是以經營機構適當性義務為主線展開的，不包括以下()。
A.以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務
B.以判斷產品收益水平為目標的產品組合義務
C.以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務
D.以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務
答案
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第1題
A.當普通投資者與該銀行發生適當性有關的糾紛時，該銀行應提供相關證據以證明其已向投資者履行相應義務
B.不得向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品
C.不得向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品
D.風險承受能力最低類別的普通投資者，在其主動要求的情況下，該銀行才能向其銷售風險等級較高的產品
第2題
A.履行適當性管理義務，充分了解投資者，對投資者進行分類
B.對資產管理計劃進行風險評級
C.禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產品
D.在投資者書面同意下，可以向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃
第3題
A.代表其對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或保證
B.不表明其對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或保證
C.是投資者決策的唯一標準
第4題
A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務
D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務
第5題
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
第6題
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第7題
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第8題
A、向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務
B、由于財產繼承，將高風險等級的產品份額轉讓給低風險承受能力的普通投資者
C、向不符合轉入要求的投資者銷售基金產品或者服務
D、風險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經過錄像留痕后，向其出售高于其風險承受能力的基金產品或者服務
第9題
A.制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度
B.對投資者進行適當性管理
C.全面了解參與科創板股票交易的投資者情況，提出明確的適當性匹配意見
D.對投資者是否符合科創板投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估
