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[判斷題]

存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。（)

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-20

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第1題

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。（)

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第2題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（)的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（)承擔(dān)。A．期貨

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以()的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A．期貨公司，客戶

B．客戶，客戶

C．期貨公司，期貨公司

D．客戶，期貨公司

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第3題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（)承擔(dān)。 A.客

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.客戶和期貨公司共同

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第4題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。（)

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第5題

按照期貨公司監(jiān)督管理辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（)

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第6題

期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上公告。（)

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第7題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。（)

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第8題

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格可以繼續(xù)保留。（)

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第9題

期貨公司介紹客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)的范圍不得超出控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司在協(xié)會(huì)備案的試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍。（)

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