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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 證券交易
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[主觀題]

客戶在從事融資融券交易期間,證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址,向客戶

發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務。()

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第1題

《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間,證券公司《融資融券合同》的通訊地址發送通知,通知發出并經過約定的時間后,()

A、將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務,客戶無論因何種原因沒有及時收到通知,都會面臨被證券公司平倉的風險

B、客戶能證明沒有收到通知的,不承擔經濟損失

C、如果知道客戶通訊地址變動的,應向新通訊地址再次發送通知

D、將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務,但客戶因第三方原因沒有收到通知的,證券公司不進行強制平倉等動作。

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第2題

融資融券交易中,客戶應維持擔保比例不得低于(),低于該比例時,證券公司應當通知客戶在約定的期
融資融券交易中,客戶應維持擔保比例不得低于(),低于該比例時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

A.130%

B.110%

C.150%

D.90%

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第3題

證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同,明確
約定的事項不包括()。

A.融資、融券的額度、期限、利率

B.糾紛解決途徑

C.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

D.客戶資產明細單

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第4題

融資融券交易中,客戶維持擔保比例不得低于(),低于該比例時,證券公司應當通知客戶在
融資融券交易中,客戶維持擔保比例不得低于(),低于該比例時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物,客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于()。

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第5題

下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法,不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客戶擔保
下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法,不正確的是()。

A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時,證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

C.客戶到期未償還融資融券債務的,證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

D.客戶未能按期交足差額,證券公司應當責令其限制時間內交足,否則按照約定處分其擔保物

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第6題

下列關于證券公司從事融資融券業務的說法中,正確的是()

A.證券公司從事融資融券業務,應當按照規定編制對賬單,每半年向客戶寄送一次

B.在融資融券業務中,證券公司的董事會負責確定對單一客戶和單一證券的授信額度

C.證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同

D.客戶融資買入證券的,應當以賣券還款或者以券抵款的方式償還向證券公司融入的資金

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第7題

證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業務合同中證券公司信息不含()。
證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業務合同中證券公司信息不含()。

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第8題

向客戶介紹公司通知送達的方式以及送達時間的確認,要求客戶在合同中至少約定()以上通知方式。

A、1

B、2

C、3

D、4

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第9題

證券公司在向客戶融資融券前,應當與客戶協商制定融資融券業務合同。此題為判斷題(對,錯)。
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